星河主题策略混杂型证券投资基金     招募证明书（更新）     基金经管东说念主：星河基金经管有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司     【枢纽提醒】      本基金根据中国证券监督经管委员会2012年5月22日《对于核准星河主    题策略股票型证券投资基金召募的批复》(证监许可【2012】687号)的核准，    进行召募，并于2015年7月17 日公告改名为星河主题策略混杂型证券投资基    金。     基金经管东说念主保证《星河主题策略混杂型证券投资基金招募证明书》(以下简    称“招募证明书”或“本招募证明书”)的内容真确、准确、齐备。本招募证明    书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基    金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东说念主认购(或申购)本基金时应崇敬阅读本招募证明书。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投    资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的    各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形    成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连接多量赎回    基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风    险，本基金的特定风险，启用侧袋机制的风险等等。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，可能濒临存托凭证价钱大幅波    动以至出现较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、存托凭证刊行机    制以及往来机制等干系的风险。     基金的过往事迹并不预示其异日表现。     基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财    产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。     当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相    应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”    等相关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行极端鲜艳，并    不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并顺心本基    金启用侧袋机制时的特定风险。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本招募证明书。     本招募证明书所载内容截止日为2022年9月21日，相关财务数据截止日为     2022年6月30日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为2022年6月30日。     原招募证明书与本次更新的招募证明书不一致的，以本次更新的招募说    明书为准。     招募证明书对于基金产品贵府概要的编制、走漏及更新等内容，将不晚于    2020年9月1日起实行。     目         录     一、绪      言 ....................................................................................................................... 4     二、释      义 ....................................................................................................................... 5     三、基金经管东说念主 ....................................................................................................................... 9     四、基金托管东说念主 ..................................................................................................................... 19     五、干系服务机构 ................................................................................................................. 23     六、基金的召募 ..................................................................................................................... 46     七、基金合同奏效 ................................................................................................................. 46     八、基金份额的申购、赎回、非往来过户与转托管 ......................................................... 47     九、与基金经管东说念主经管的其他基金转化 ............................................................................. 58     十、基金的投资 ..................................................................................................................... 59     十一、基金财产 ..................................................................................................................... 74     十二、基金资产估值 ............................................................................................................. 74     十三、基金收益与分拨 ......................................................................................................... 79     十四、基金的用度 ................................................................................................................. 81     十五、基金税收 ..................................................................................................................... 83     十六、基金的司帐与审计 ..................................................................................................... 83     十七、基金的信息走漏 ......................................................................................................... 84     十八、侧袋机制 ..................................................................................................................... 90     十九、风险揭示 ..................................................................................................................... 94     二十、基金合同的变更、辩别与基金财产清理 ............................................................... 101     二十一、基金合同的内容提要 ........................................................................................... 103     二十二、基金托管左券内容提要 ....................................................................................... 118     二十三、对基金份额捏有东说念主的服务 ................................................................................... 136     二十四、其他应走漏事项 ................................................................................................... 138     二十五、招募证明书存放及查阅方式 ............................................................................... 139     二十六、备查文献 ............................................................................................................... 139     一、绪      言     本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金    法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、    《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券    投资基金信息走漏经管办法》(以下简称“《信息走漏办法》”) 、《公开召募    怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管规    定》”）、其他相关端正及《星河主题策略混杂型证券投资基金基金合同》(以下    简称“基金合同”)编写。     本招募证明书施展了星河主题策略混杂型证券投资基金的投资方针、策略、    风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应    仔细阅读本招募证明书。     本基金经管东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要    遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。     本基金是根据本招募证明书所载明贵府央求召募的。本招募证明书由本基    金经管东说念主解释。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明    书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。     本招募证明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定    基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份    额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己    即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规    定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应    致密查阅基金合同。     二、释      义     在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指星河主题策略混杂型证券投资基金     2、基金经管东说念主：指星河基金经管有限公司             3、基金托管东说念主：指中信银行股份有限公司            4、基金合同或本基金合同：指《星河主题策略混杂型证券投资基金基金合    同》及对本基金合同的任何有用改进和补充     5、托管左券：指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《星河主题策略    混杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充     6、招募证明书：指《星河主题策略混杂型证券投资基金招募证明书》过甚    更新     7、基金份额发售公告：指《星河主题策略混杂型证券投资基金基金份额发    售公告》     8、基金产品贵府概要：指《星河主题策略混杂型证券投资基金基金产品资    料概要》过甚更新     9、法律律例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、    司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通知    等     10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员    会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基    金法》及颁布机关对其时常作念出的改进     11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同庚10月1日实    施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     12、《信息走漏办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1    日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时常作念    出的改进     13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实    施的《证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     14、《流动性风险经管端正》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚    10月1日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布    机关对其时常作念出的改进     15、中国证监会：指中国证券监督经管委员会     16、银行业监督经管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督经管委员    会     17、基金合同当事东说念主：指受基金合同不休，根据基金合同享有权利并承担    义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主     18、个东说念主投资者：指依据相关法律律例端正可投资于证券投资基金的当然    东说念主     19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境    内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、    社会团体或其他组织     20、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律    律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称     21、基金份额捏有东说念主：指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投    资东说念主     22、基金销售业务：指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份    额，办理基金份额的申购、赎回、转化、非往来过户、转托管及如期定额投资    等业务     23、销售机构：指星河基金经管有限公司以及妥当《销售办法》和中国证    监会端正的其他条件，取得基金代销业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售    服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构     24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包    括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理    和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等     25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为星河基金经管    有限公司或接受星河基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构     26、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金经管东说念主    所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户     27、基金往来账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售    机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户     28、基金合同奏效日：指基金召募达到法律律例端正及基金合同端正的条    件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面    证据的日历     29、基金合同辩别日：指基金合同端正的基金合同辩别事由出现后，基金    财产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历     30、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最    长不得高出3个月     31、存续期：指基金合同奏效至辩别之间的不如期期限     32、处事日：指上海证券往来所、深圳证券往来所的平常往来日     33、T日：指销售机构在端正时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求    的怒放日     34、T+n日：指自T日起第n个处事日(不包含T日)     35、怒放日：指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的处事日     36、怒放时分：指怒放日基金接受申购、赎回或其他往来的时分段     37、《业务法则》：指《星河基金经管有限公司怒放式基金业务法则》，是规    范基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管    东说念主和投资东说念主共同投降     38、认购：指在基金召募期内，投资东说念主央求购买基金份额的行径     39、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的端正    央求购买基金份额的行径     40、赎回：指基金合同奏效后，基金份额捏有东说念主按基金合同端正的条件要    求将基金份额兑换为现款的行径     41、基金转化：指基金份额捏有东说念主按照本基金合同和基金经管东说念主届时有用    公告端正的条件，央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转化    为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径     42、转托管：指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更    所捏基金份额销售机构的操作     43、如期定额投资计算：指投资东说念主通过相关销售机构残暴央求，约定每期    申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银    行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式     44、多量赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总和    加上基金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入    央求份额总和后的余额)高出上一怒放日基金总份额的10%     45、元：指东说念主民币元     46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、    银行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的    简略     47、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应    收申购款过甚他资产的价值总和     48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     49、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和     50、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产    净值和基金份额净值的过程     51、舞动订价机制：指当怒放式基金碰到大额申购赎回时，通过养息基金    份额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回    的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合    法权益不受毁伤并得到公道对待     52、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作缺乏等原因无    法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往来日以上的逆    回购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流    通受限的新股及非公开刊行股票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务负约无法进行    转让或往来的债券等     53、指定引子：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的天下性报刊及指    定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子    走漏网站）等引子     54、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专    门账户进行处置清理，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对    待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，    专门账户称为侧袋账户     55、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导    致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准    备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确    定性的资产     56、不可抗力：指本合同当事东说念主不成预感、不成幸免且不成克服的客不雅事    件     三、基金经管东说念主     (一)基金经管东说念主概况     基金经管东说念主：星河基金经管有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易老师区世纪大路1568号15层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易老师区世纪大路1568号15层     法定代表东说念主：宋卫刚     成立日历：2002年6月14日     注册老本：2.0亿元东说念主民币     电话：(021)38568888     磋磨东说念主：罗琼     股权结构：     捏股单元  出资额(万元)  占总股本比例      中国星河金融控股有限职责公司  10000  50%      中国石油自然气集团有限公司  2500  12.5%      上海城投（集团）有限公司  2500  12.5%      都门机场集团有限公司  2500  12.5%      湖南电广传媒股份有限公司  2500  12.5%      合  计  20000  100%      (二)主要东说念主员情况     1、基金经管东说念主董事、监事、司理过甚他高等经管东说念主员基本情况     董事长宋卫刚先生，中共党员，经济学博士。现任中国星河金融控股有限责    任公司党委副文牍、实行董事、总司理，星河基金经管有限公司党委文牍、董事    长。历任财政部办公厅副处长级秘书、正处长级秘书、经济设立司食粮处调研员、    处长、副司长级干部，中国证券投资者保护基金有限职责公司副董事长、党委委    员，中国星河金融控股有限职责公司党委委员、副总司理，中国星河投资经管有    限公司党委文牍、董事长。     董事于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金经管有限公司党委    副文牍、总司理。历任西安石油勘察仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南边    证券营业部副司理、总司理、计算财务经管总部副总司理，湘财证券华东地区业    务经管总部总司理、市集总监，泰达宏利基金经管有限公司总司理助理兼市集业    务总监，汇添富基金经管有限公司副总司理，申万菱信基金经管有限公司总司理，    上海尚阳投资经管有限公司总司理，华宝基金经管有限公司常务副总司理，诺安    基金经管有限公司副总司理。     董事胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。历任星河立异老本经管有限公    司投资部总监，中国星河金融控股有限职责公司策略发展部副总司理。现任中国    星河金融控股有限职责公司策略发展部总司理、股权经管部总司理。     董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为星河基金第    四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物资    油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委    副文牍、董事。     董事付维刚先生，硕士学历，曾任安闲购股份有限公司董秘办高等总监，江    西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总    司理、财务总监。     董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为星河    基金经管有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首    都机场所产集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产经管有限公司部门经    理。现任都门机场集团公司老本运营部副总司理。     董事戚振忠先生，中共党员，企业经管硕士，高等经济师。2017年2月被    选举为星河基金经管有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂工夫员、    大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司老本运    营部处长。     独处董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高等工程师。2002年6    月被选举为星河基金经管有限公司第一届董事会独处董事，第二届    、第三届、第    四届董事会连任。历任北京大学教师，国度地震局副司长，中国东说念主民保障公司部    门总司理，中国东说念主保相信投资公司副董事长，深圳阳光基金经管公司董事长等职。    现任中国东说念主寿保障公司巡查员。     独处董事王建宁先生，中共党员，硕士，讼师。2015年11月被选举为星河    基金经管有限公司第四届董事会独处董事。历任国度设立委员会干部，国度经济    委员会外事局干部，国度计算委员会工业经济联合会外洋部干部，日本野村证券    株式会社总部投资及究诘参谋人，天下律协会员法律助理，现任北京德恒讼师事务    所讼师、合伙东说念主。     独处董事郭田勇先生，2014年4月被选举为星河基金经管有限公司独处董    事。中央财经大学金融学院汲引、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中    心主任。亚洲开发银行高等参谋人、中国东说念主民银行货币政策委员会究诘各人、中国    银监会外聘各人、中国支付清理协会互联网金融各人委员会委员、中国外洋金融    学会理事。     独处董事楼建波先生，北京大学法学院汲引、博士生导师，北京大学房地产    法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会    长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。     监事长王学军先生，中共党员，清华大学经济经管学院工商经管硕士，高等    经济师，曾任财政部国库司轮廓处处长、财政部国库司审核二处处长、中国星河    投资经管有限公司党委委员、副总裁、董事、总裁、党委副文牍、党委文牍，现    为星河基金经管有限公司监事长。     监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003    年3月入职星河基金经管有限公司。现为星河基金经管有限公司相沿保障部副总    监，后台运营负责东说念主。     监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为星河基金    经管有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券    有限公司。现为星河基金经管有限公司第一党支部文牍，北京分公司总司理。     总司理于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金经管有限公司党    委副文牍、总司理。历任西安石油勘察仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南    方证券营业部副司理、总司理、计算财务经管总部副总司理，湘财证券华东地区    业务经管总部总司理、市集总监，泰达宏利基金经管有限公司总司理助理兼市集    业务总监，汇添富基金经管有限公司副总司理，申万菱信基金经管有限公司总经    理，上海尚阳投资经管有限公司总司理，华宝基金经管有限公司常务副总司理，    诺安基金经管有限公司副总司理。     督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。捏有中国注册司帐    师、外洋注册里面审计师、法律职业经考文凭、中国注册资产评估师等专科经验    文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等处事。    2007年加入星河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、轮廓经管    部总监。     副总司理徐琳女士，中共党员，工商经管硕士。曾先后在南边证券有限公司    上海分公司、中银基金经管有限公司从事营销、经管等处事。2016年12月加入    星河基金经管有限公司任总司理助理，2017年1月起兼任市集部总监。     首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信    有限公司、金信证券、华安基金经管有限公司、中银基金经管有限公司从事系    统开发、信息工夫经管等干系处事。2021年12月加入星河基金经管有限公司，    现任首席信息官。     2、本基金基金司理     张杨先生，硕士研究生学历，CFA，18年证券从业经历，曾先后接事于上海    证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏不雅经济及股票策略研究工    作。2008年9月加入星河基金经管有限公司，历任研究员、基金司理助理、总监    助理、副总监等职务，现任公司投资业务总监兼股票投资部总监、基金司理。    2011年10月起担任星河银泰答理分红证券投资基金的基金司理，2016年2月起担    任星河主题策略混杂型证券投资基金的基金司理，2016年3月起担任星河大国智    造主题天真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2019年11月起担任星河新动    能混杂型证券投资基金的基金司理，2021年11月起担任星河成长优选一年捏有    期混杂型证券投资基金基金的基金司理，2022年3月起担任星河行业优选混杂型    证券投资基金的基金司理，2022年7月起担任星河中枢上风混杂型证券投资基金    的基金司理。      本基金历任基金司理：     成胜先生，2012年9月至2015年5月；王培先生，2015年5月至2016年    2月；张杨先生，2016年2月于今。     3、投资决策委员会成员     权益投委会：总司理于东升先生，公司投资业务总监兼股票投资部总监张杨    先生。     固收投委会：总司理于东升先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部    基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。     上述东说念主员之间均无支属关系。      (三)基金经管东说念主职责     基金经管东说念主应严格照章履行下列职责：     1、照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、自基金合同奏效之日起，以老诚信用、用功尽责的原则经管和运用基金    资产；     4、配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的    接洽方式经管和运作基金财产；      5、建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保    证所经管的基金财产和经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，    分别记账，进行证券投资；     6、除依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正外，不得为我方及任何第    三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；     7、照章接受基金托管东说念主的监督；     8、狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；     9、选择得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方    法妥当基金合同等法律文献的端正；     10、按端正受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；     11、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；     12、编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；     13、严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正，履行信息走漏及陈述    义务；     14、保守基金买卖奥密，不得暴露基金投资计算、投资意向等，除《基金    法》、基金合同过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予遁入，    不得向他东说念主暴露；     15、按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主    分拨收益；     16、依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或    配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     17、保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府；     18、以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实施    其他法律行径；     19、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、    变现和分拨；     20、因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益，    应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；     21、基金托管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主    利益向基金托管东说念主追偿；     22、按端正向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册贵府；     23、濒临闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会    并通知基金托管东说念主；     24、实行奏效的基金份额捏有东说念主大会决议；     25、不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的步履；     26、依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利    益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直    经管；     27、法律律例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。      (四)基金经管东说念主承诺     1、基金经管东说念主承诺不从事违反《基金法》的行径，并承诺建立健全里面控    制轨制，选择有用措施，驻扎违反《基金法》行径的发生；     2、基金经管东说念主承诺不从事以下违反《基金法》的行径，并建立健全里面控    制轨制，选择有用措施，驻扎下列行径的发生：      (1)将基金经管东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      (2)不公道地对待经管的不同基金财产；      (3)利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      (4)向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；       (5)依照法律、行政律例相关端正，由中国证监会端正辞让的其他行径。     3、基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和不休职工投降国    家相关法律、律例、规章及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下步履：      (1)越权或违法接洽；      (2)违反基金合同或托管左券；      (3)专诚毁伤基金捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；      (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      (5)拒却、干预、贬抑或者严重影响中国证监会照章监管；      (6)玩忽牵涉、滥用权利；     (7)暴露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的    基金投资内容、基金投资计算等信息；      (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；      (9)协助、接受寄予或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券往来；     (10)违反证券往来场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技把持市集价钱，扰    乱市集次第；      (11)贬损同行，以提高我方；      (12)在公开信息走漏和告白中专诚含有伪善、误导、欺骗要素；      (13)以不梗直妙技谋求业务发展；      (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      (15)其他法律、行政律例辞让的行径。     4.基金经管东说念主对于辞让性行径的承诺     为转化基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：     (1)承销证券；     (2)向他东说念主贷款或者提供担保；     (3)从事承担无尽职责的投资；     (4)买卖其他基金份额，可是国务院另有端正的除外；     (5)向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行    的股票或者债券；     (6)买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金经管东说念主、    基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     (7)从事内幕往来、把持证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来步履；     (8)依照法律、行政律例相关端正，由中国证监会端正辞让的其他步履。     (五)基金司理承诺      1、依影相关法律律例和基金合同的端正，本着敬业、诚信和严慎的原则    为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；     2、不协助、接受寄予或者以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券交    易，不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；     3、不违反现行有师法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关规    定，不暴露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的    基金投资内容、基金投资计算等信息；     4、不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往来过甚他步履。      (六)基金经管东说念主里面戒指轨制     基金经管东说念主的里面风险戒指体系包括内控架构体系、经管轨制体系和风险定    位经管系统等。其中，内控架构体系分红职工自律、各部门内设风险司理的监督    和搜检、总司理指点下的监察部的监督和搜检、董事会指点下的专门委员会及督    察长办公室的监督和携带等四个档次。     与此相妥当，基金经管东说念主建立了一个多档次的经管轨制体系来加强和完善内    部风险戒指，包括公司法则、里面戒指指引、基本经管轨制、部门经管暂行办法    与业务手册等五个档次；风险定位经管系统则是在分析公司业务和经由中的风险    点、评估风险的大小和等第、针对潜在风险点制定相应的戒指措施等基础上形成    的风险经管信息系统。基金经管东说念主将根据国表里市集阵势的变化，对里面风险控    制体系进行实时的修整和完善。     基金经管东说念主依据里面戒指指引制定了监察稽核轨制、财务经管轨制、东说念主力资    源经管轨制等基本轨制和一系列部门规章轨制、业务操作方法与风险戒指措施，    从而进一步戒备风险，保护基金财产的安全与齐备，促进各项接洽步履的有用实    施。     1、监察稽核轨制     基金经管东说念主在董事会专门设立了合规审查与风险戒指委员会，并下设督察长    办公室手脚其常设机构，负责对公司的接洽经管情况进行审查，携带公司监察部    的日常处事。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独处的监察稽核陈述，分    别报送中国证监会及合规审查与风险戒指委员会。如发现存首要违法违法行径，    督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险戒指委员会及公司董事长陈述。     2、财务经管轨制     基金经管东说念主的公司财务经管与基金司帐核算严格分辨。公司财务经管主要    通过严格实行国度相关司帐政策、轨制和准则，如实、准确地反应公司各项业务    步履及成本开支情况。与此同期，基金经管东说念主制定了基金司帐处事操作经由和会    计岗亭处事手册，根据全面性、独处性、相互制约等原则针对各个风险点建立起    了严实的基金司帐戒指系统。     3、东说念主力资源经管轨制     东说念主力资源经管轨制是范例公司职工行径、激励职工的积极性和创造性、提高    职工素养和处事效率、保护职工的梗直权利、促进公司发展的轨制基础。为此，    基金经管东说念主建立了一整套科学化、范例化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰轨制    体系，提高职工业务与说念德素养，艰苦塑造出业内一流的职工队列。     4、投资戒指轨制     (1)投资决策与实行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并坚韧资产    配置比例，基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资    策略、进行具体的证券采纳、构建和养息投资组合并下达投资指示，中央往来室    往来员负责往来实行；     (2)投资决策权限戒指。基金司理小组对单只证券投资高出一定比例的，须    提交书面陈述，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能实行；     (3)警示性戒指。中央往来室对有问题的往来指示进行预警，并在投资组合    中各类资产的投资比例将达到律例和公司端正的比例限制时进行预警。对投资比    例的预警是通过往来系统建立各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例    前的某一数值时，系统自动预警，中央往来室实时向基金司理小组反馈预警情况；     (4)辞让性戒指。根据法律、律例和公司端正的辞让行径，制定证券投资限    制表，包括受限制的证券和受限制的行径(如反向往来、对敲和单只证券投资的    一定比例等)。基金司理小组构建组合时不成冲突这些限制，同期中央往来室对    此进行监控，通过预先的设定，往来系统能对这些情况进行自动提醒和限制；     (5)一致性戒指。对基金司理小组下达的投资往来指示、往来员输入往来系    统的往来指示和基金司帐成交答复进行一致性复核，确保往来指示得到准确乎行；     (6)多重监控和反馈。中央往来室对投资行径进行一线监控(包括上述警示性    戒指和辞让性戒指)。中央往来室自己同期受基金司理小组及监察稽核的双重监    控：基金司理小组监控往来指示的正确乎行；监察稽核部门监控有问题的往来。     5、司帐戒指轨制     (1)具有基金司帐核算办法和司帐核算业务的操作及戒指规程，确保司帐业    务有章可循；     (2)按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的双东说念主复核轨制以及与托管行    干系业务的相互核查监督轨制；     (3)为了戒备基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸管    理轨制；     (4)制定了完善的档案看护和财务嘱咐轨制。     6、工夫系统戒指轨制     为保证工夫系统的安全领会运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输    与蚁集安全经管、软硬件的转化、数据的备份、信息工夫东说念主员操作经管、危境    处理等方面都制定了完善的轨制。     四、基金托管东说念主     一、基金托管东说念主基本情况     称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）     住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     法定代表东说念主：朱鹤新     成立时分：1987年4月20日     组织样式：股份有限公司     注册老本：489.35亿元东说念主民币     存续期间：捏续接洽     批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号     磋磨东说念主：中信银行资产托管部     磋磨电话：4006800000     传真：010-85230024     客服电话：95558     接洽范围：保障兼业代理业务；接收公众入款；披发短期、中期和永远贷款；    办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、    承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；    从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结    汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投    资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银    行业监督经管机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳接洽名堂，开展接洽活    动；照章须经批准的名堂，经干系部门批准后依批准的内容开展接洽步履；不得    从事本市产业政策辞让和限制类名堂的接洽步履。）     本行成立于1987年，是中国改革怒放中最早成立的新兴买卖银行之一，是中    国最早参与国表里金融市集融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个第    一而蜚声海表里，为中国经济设立作念出了积极孝敬。2007年4月，本行实当今上    海证券往来所和香港联合往来所A+H股同步上市。     本行以设立成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最好轮廓金融服务    提供者为发展愿景，充分施展中信集团“金融+实业”轮廓平台上风，坚捏“以    客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规接洽、东说念主才强行”，向企业客户    和机构客户提供公司银行业务、外洋业务、金融市集业务、机构业务、投资银行    业务、往来银行业务、托管业务等轮廓金融科罚决策，向个东说念主客户提供零卖银行、    信用卡、挥霍金融、金钱经管、私东说念主银行、出洋金融、电子银行等多元化金融产    品及服务，全场合餍足企业、机构及个东说念主客户的轮廓金融服务需求。     限制2021年末，本行在国内153个大中城市设有1，415家营业网点，在境表里    下设中信外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有    限公司、信银答理有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙    江临安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构。其中，中信外洋金融控股有限    公司子公司中信银行（外洋）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地    设有32家营业网点和2家商务中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设    有3家子公司。信银答理有限职责公司为本行全资答理子公司。中信百信银行股    份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首居品有独处法东说念主经验直销银行。    阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1个私东说念主银行中心。     本行坚捏服求实体经济，稳健接洽，与时俱进。经过30余年的发展，本行已    成为一家总资产鸿沟超8万亿元、职工东说念主数近6万名，具有雄伟轮廓实力和品牌竞    争力的金融集团。2021年，本行在英国《银大师》杂志“全球银行品牌500强排    行榜”中排行第16位；本行一级老本在英国《银大师》杂志“世界1000家银行排    名”中排行第24位。     二、主要东说念主员情况     方合英先生，中信银行实行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加    入中信银行董事会。方先生自2014年8月起任中信银行党委委员，2014年11月起    任中信银行副行长，2017年1月起兼任中信银行财务总监，2019年2月起任中信银    行党委副文牍。方先生现同期担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（外洋）    有限公司及中信外洋金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015    年1月任中信银行金融市集业务总监，2014年5月至2014年9月兼任中信银行杭州    分行党委文牍、行长；2007年3月至2013年5月任中信银行苏州分行党委文牍、行    长；2003年9月至2007年3月历任中信银行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；    1996年12月至2003年9月在中信银行杭州分行处事，历任信贷部科长、副总司理，    富阳支行行长、党组文牍，外洋结算部副总司理，零卖业务部副总司理，营业部    总司理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992    年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部处事，历任信贷员、    司理、总司理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为    高等经济师，毕业于北京大学，获高等经管东说念主职工商经管硕士学位，领有二十余    年中国银行业从业教授。     谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生自2019年6月起担任    中信银行副行长，自2019年2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于2015    年7月至2019年1月任中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。2012年3月至    2015年7月任中国出口信用保障公司总司理助理，期间于2014年1月至2015年7月    挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长。2011年3月至2012年3月任中国    出口信用保障公司党委委员、总司理助理。2001年10月至2011年3月历任中国出    口信用保障公司东说念主力资源部职员、总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部    部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东说念主、党委    文牍、总司理。1991年7月至2001年10月历任中国东说念主民保障公司科员、主任科员、    副处长。谢先生为经济师，毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位。      杨璋琪先生当街做爱，中信银行资产托管部总司理当街做爱，硕士研究生学历。杨先生2018    年1月至2019年3月当街做爱，任中信银行金融同行部副总司理；2015年5月至2018年1月，    任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总    司理助理；1996年7月至2013年4月，接事于中信银行北京分行（原总行营业部），    历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。     三、基金托管业务接洽情况         2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督经管委员会和中国银行业    监督经管委员会批准，取得基金托管东说念主经验。中信银行本着“老诚信用、用功尽    责”的原则，切实履行托管东说念主职责。     限制2022年半年末，中信银行托管280只公开召募证券投资基金，以及基金    公司、证券公司资产经管产品、相信产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托    管资产，托管总鸿沟达到12.8万亿元东说念主民币。     四、基金托管东说念主的里面戒指轨制     1、里面戒指方针。强化里面经管，确保相关法律律例及规章在基金托管业    务中得到全面严格的贯彻实行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管    业务捏续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发    现、分析、戒指和幸免风险，确保基金财产安全，转化基金份额捏有东说念主利益。     2、 里面戒指组织结构。中信银行总行建立了风险经管委员会，负责全行的    风险戒指和风险戒备处事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控    制，对基金托管业务的各个处事设施和业务经由进行独处、客不雅、公道的稽核监    察。     3、里面戒指轨制。中信银行严格按照《基金法》以过甚他法律律例及规章    的端正，以戒指和戒备基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业    务经管办法》、《中信银行基金托管业务里面戒指经管办法》和《中信银行托管业    务内控搜检实施服气》等一整套规章制    度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环    节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、捏续、稳健发展。     4、里面戒指措施。建立了各项规章轨制、操作经由、岗亭职责、行径范例    等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的    物资条件，对业务运行场所实行封锁经管，在要害部门和岗亭设立了安全遁入区，    装置了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面戒指防地和    业务授权经管等轨制，确保所托管的基金财产独处运行；营造细腻的里面戒指环    境，开展多种样式的捏续培训，加强职业说念德汲引。     五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法     基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同、托    管左券和相关法律律例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值狡计、    基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、    干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载的基金事迹表现数据等进行监督和核查。     如基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、    基金合同和相关法律律例及规章的行径，将实时以书面样式通知基金经管东说念主限期    纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改    正。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行径或违法事项未能在限期内纠正的，    基金托管东说念主将以书面样式陈述中国证监会。     五、干系服务机构     (一)基金份额发售机构     1、直销机构     （1）星河基金经管有限公司     办公地址：中国（上海）摆脱贸易老师区世纪大路1568号15层     法定代表东说念主：宋卫刚     网址：www.cgf.cn（相沿网上往来）     客户服务电话：400-820-0860     直销业务电话：(021)38568981/ 38568507      传真往来电话：(021)38568985     磋磨东说念主：徐佳晶、郑夫桦     （2）星河基金经管有限公司北京分公司     地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)     电话：（010）56086900     传真：（010）56086939     磋磨东说念主：郭森慧     （3）星河基金经管有限公司广州分公司     地址：广州市河汉区广州大路中988号2602房（邮编510610）；     电话：（020）88524556     磋磨东说念主：王晓萍     （4）星河基金经管有限公司哈尔滨分公司     地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街302号轻工大厦12层1203室     电话：（0451）82812867     传真：（0451）82812869     磋磨东说念主：崔勇     （5）星河基金经管有限公司深圳分公司     地址：深圳市福田区航天大厦A座1601C（邮编：518046）     电话：13560786745     磋磨东说念主：史忠民     2、场外代销机构     (1)中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     办公地址：北京东城区向阳门北大街9号     法定代表东说念主：朱鹤新     客户服务电话：95558     （2）中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东说念主：陈四清     客户服务电话：95588     (3)中国设立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街25号     法定代表东说念主：田国立     客户服务电话：95533     （4）中国农业银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街69号     法定代表东说念主：谷澍     客户服务电话：95599      （5）交通银行股份有限公司     住所：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东说念主：任德奇     客户服务电话：95559     （6）招商银行股份有限公司     住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦     法定代表东说念主：缪建民     客户服务电话：95555     （7）中国民生银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街2号     法定代表东说念主：高迎欣     客户服务电话：95568     （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街3号     法定代表东说念主：张金良     客户服务电话：95580     （9）北京银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街甲17号首层     法定代表东说念主：霍学文     客户服务电话：95526     （10）东莞农村买卖银行股份有限公司     住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号     法定代表东说念主：王耀球     客户服务电话：（0769）961122      （11）厦门银行股份有限公司      住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦     法定代表东说念主：吴世群     客户服务电话：400-858-8888     （12）南京银行股份有限公司     住所：南京市中山路288号     法定代表东说念主：胡昇荣     客户服务电话：95302      (13)中国星河证券股份有限公司     办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦     住所：北京市西城区金融大街35号2-6层     法定代表东说念主：陈亮     客户服务电话：400-888-8888或95551     （14）申万宏源证券有限公司     住所:上海市徐汇区长乐路989号45层     法定代表东说念主：杨周详     客户服务电话：95523或4008895523     (15)申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20    楼2005室      办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦    20楼2005室（邮编:830002）     法定代表东说念主：王献军     客户服务电话：95523、4008895523     （16）海通证券股份有限公司     住所：上海市淮海中路98号     办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦     法定代表东说念主：王开国     客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点究诘电话     （17）国泰君安证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）摆脱贸易老师区商城路618号      办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦      法定代表东说念主：贺青      服务热线 : 95521 / 4008888666     （18）安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     法定代表东说念主：黄炎勋     客服电话：95517     （19）长江证券股份有限公司     住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦     法定代表东说念主：尤习贵      客户服务电话：4008-888-999或95579     （20）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路13号     办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼     法定代表东说念主：张雅锋     客户服务电话:95563     （21）中山证券有限职责公司     注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     法定代表东说念主：吴小静     客户服务电话：95329     （22）信达证券股份有限公司     住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     法定代表东说念主：张志刚     客户服务电话：95321      （23）山西证券股份有限公司     住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼     法定代表东说念主：侯巍     客户服务电话：95573     （24）东海证券股份有限公司     住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层     办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦     法定代表东说念主：钱俊文     客户服务电话：95531；400-8888-588     （25）国联证券股份有限公司     住所：无锡市县前东街168号     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号      法定代表东说念主：雷建辉     客户服务电话：95570     （26）天迎合资参谋人有限公司     住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701     办公地址：北京市西城区金融街5号新遍及厦B座4层     法定代表东说念主：林义相     客户服务电话：（010）66045678     网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com     （27）中航证券有限公司     住所：江西省南昌市抚河北路291号     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号外洋金融大厦A座41楼     法定代表东说念主：丛中     客户服务电话：95335、400-889-5335     （28）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔19层、20    层     办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔19层、20    层     法定代表东说念主：胡伏云     客户服务电话：95548     （29）中信建投证券股份有限公司      住所：北京市向阳区安立路66号4号楼     办公地址：北京市向阳门内大街188号     法定代表东说念主：王常青     客户服务电话：400-888-8108     （30）中国外洋金融股份有限公司     住所：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层     办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座6层     法定代表东说念主：金立群     客户服务电话：400-910-1166     （31）财通证券股份有限公司     住所：杭州市杭大路15号嘉华外洋商务中心201、501、502、1103、1601-1615、    1701-1716     法定代表东说念主：沈继宁     客户服务电话：95336     （32）华宝证券股份有限公司     住所： 上海市中国(上海)摆脱贸易老师区浦电路370号2，3，4层     法定代表东说念主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     （33）正派证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼    3701-3717     办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅40层     法东说念主代表：施华     客户服务电话：95571     (34)光大证券股份有限公司     住所：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东说念主：刘秋明     客户服务电话：95525     (35)中泰证券股份有限公司     住所：山东省济南市市中区经七路86号     法定代表东说念主：李玮     客户服务电话：95538     (36)国信证券股份有限公司     住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层     法定代表东说念主：张纳沙     客户服务电话：95536     (37)招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层      法定代表东说念主：宫少林      客户服务电话：95565、0755-95565     (38)中信证券股份有限公司     住所：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦第A层      办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务经管    部     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：95548     (39) 中信证券（山东）有限职责公司     住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层     法定代表东说念主：冯恩新     客户服务电话：95548      (40) 祥瑞证券股份有限公司     住所：广东省深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第    22-25层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     (41)东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街5号（新遍及厦）12、15层     办公地址：北京市西城区金融大街5号（新遍及厦）12、15层     法定代表东说念主：魏庆华     客户服务电话：95309     (42)华福证券有限职责公司     住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层     办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层     法定代表东说念主：黄金琳     客户服务电话：（0591）96326     (43)华泰证券股份有限公司     住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场     法定代表东说念主：周易     客户服务电话：95597     (44)广发证券股份有限公司     住所：广州市河汉北路183-187号大都会广场43楼     办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦     法定代表东说念主：林治海      客户服务电话：95575     (45)华龙证券股份有限公司     住所：甘肃省兰州市静宁路308号      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号     法定代表东说念主：祁建邦     客户服务电话：95368     （46）东北证券股份有限公司     住所：长春市生态大街6666号     法定代表东说念主：李福春     客户服务电话：95360     (47) 中国中金金钱证券有限公司     住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A 栋第18 层-21     层收用04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、    22、23 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层    至21 层     法定代表东说念主：高涛     客户服务电话：400-600-8008、95532     (48)第一创业证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：刘学民     客户服务电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn （49）上海证券有限职责公司     住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼     法定代表东说念主：李俊杰     客户服务电话：(021)962518     （50）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层    1301-1305室、14层     法定代表东说念主：张皓     客户服务电话：4009908826     （51）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市东城根上街95号     法定代表东说念主：冉云     客户服务电话：95310     （52）华西证券股份有限公司     住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦      法定代表东说念主：杨炯洋     客户服务电话：95584、4008-888-818     (53)中国民族证券有限职责公司     住所：北京市向阳区北四环中路27号院5号楼     办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅40-43层     法定代表东说念主：何亚刚     客户服务电话：95571     （54）华鑫证券有限职责公司     住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元     法定代表东说念主：俞洋     客户服务电话：95323，4001099918     （55）南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路389号     办公地址：南京市江东中路389号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     （56）宁波银行股份有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号     法定代表东说念主：陆华裕     客户服务电话：95574     （57）中国东说念主寿保障股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街16号     法定代表东说念主：白涛     客户服务电话：95519     （58）阳光东说念主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层     法定代表东说念主：李科     客户服务电话：40088-95510     （59）东方金钱证券股份有限公司     地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼     法定代表东说念主：戴彦     客户服务电话：95357     （60）祥瑞银行股份有限公司     住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦     法定代表东说念主： 谢永林     客户服务电话：95511-3或95501     （61）江苏银行股份有限公司     住所：南京市中华路26号     法定代表东说念主：夏平     客户服务电话：95319     3、第三方销售机构：     （1）上海天天基金销售有限公司     注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层     办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：95021     （2）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号     办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903～906室     法定代表东说念主：杨文斌     （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599    室        办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号        法定代表东说念主：王珺       客户服务电话：95188-8      （4）深圳众禄基金销售有限公司     住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元     法定代表东说念主：薛峰     客户服务电话：400-6788-887     (5)上海长量基金销售投资参谋人有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东大路555 号裕景外洋B 座16 层     法定代表东说念主：张跃伟     客户服务电话：400-089-1289     （6）和讯信息科技有限公司     住所： 北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦1002室     办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利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单为准。     (二)基金登记结算机构     称号：中国证券登记结算有限职责公司     住所：北京市西城区太平桥大街17号     法定代表东说念主：于文强     电话：(010)50938782     磋磨东说念主：赵亦清     (三)讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     地址：上海浦东南路256号中原银行大厦14层（200120）     负责东说念主：廖海     电话：(021)51150298     传真：(021)51150398     承办讼师：刘佳、张兰     (四)司帐师事务所和承办注册司帐师：     称号： 毕马威华振司帐师事务所（极端庸俗合伙）     住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层     办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层     法定代表东说念主： 邹俊     磋磨电话：+86 (10) 8508 5000     传真：+86 (10) 8518 5111     承办注册司帐师： 王国蓓  汪霞     磋磨东说念主： 汪霞     六、基金的召募     （一）本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基    金合同过甚他相关端正召募。本基金召募央求仍是中国证监会2012年5月22    日证监许可【2012】687号文核准      (二)基金类型与存续期间     1、基金类型：混杂型基金     2、存续期间：不如期     3、基金的运作方式：契约型怒放式     七、基金合同奏效     根据相关端正，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同已于2012年9月    21日持重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金经管东说念主持重开动经管本基金。     基金合同奏效后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资    产净值低于5000万元，基金经管东说念主应当实时陈述中国证监会；基金份额捏有东说念主    数目连接20个处事日够不上200东说念主，或连接20个处事日基金资产净值低于5000    万元，基金经管东说念主应当向中国证监会证明出现上述情况的原因并残暴科罚决策。     八、基金份额的申购、赎回、非往来过户与转托管     (一)基金份额申购和赎回的场所     本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所    为基金经管东说念主的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通    过上海证券往来所怒放式基金销售系统办理干系业务的上海证券往来所会员单    位。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募证明书或其他干系公告中列明。基    金经管东说念主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。若基    金经管东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错    通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主另行公告。销售机构名    单和磋磨方式见上述第五章第(一)条。     投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的    其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。     (二)申购与赎回的怒放日实时分     1、怒放日及怒放时分     投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交    易所、深圳证券往来所的平常往来日的往来时分，但基金经管东说念主根据法律律例、    中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。     在基金怒放日，投资者残暴的申购、赎回央求时分在上海证券往来所与深    圳证券往来所当日收市时分(目下为下昼3：00)之前，其基金份额申购、赎回    视为当日的往来央求；如果投资者残暴的申购、赎回央求时分在上海证券往来    所与深圳证券往来所当日收市时分之后，其基金份额申购、赎回视为下一怒放    日的往来央求。     基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时分变更或    其他极端情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的养息，    但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在指定引子上公告。     2、申购、赎回开动日及业务办理时分     基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不高出3个月开动办理申购，具体业务    办理时分在申购开动公告中端正。     基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不高出3个月开动办理赎回，具体业务    办理时分在赎回开动公告中端正。     在确定申购开动与赎回开动时分后，基金经管东说念主应最迟于怒放日前3个工    作日依照《信息走漏办法》的相关端正在指定引子上公告申购与赎回的开动时    间。     基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、    赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分残暴申购、赎回或转    换央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价    格。     (三)申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额    净值为基准进行狡计；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；     3、赎回恪守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行    律例赎回；     4、当日的申购与赎回央求不错在基金经管东说念主端正的时分以内破除。     基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，根据基金运作的推行情况照章对    上述原则进行养息。基金经管东说念主必须在新法则开动实施前3个处事日依照《信    息走漏办法》的相关端正在指定引子上公告；     5、本基金暂不接纳舞动订价机制。     6、投资者通过上海证券往来所怒放式基金销售系统办理本基金的申购和赎    回的，需投降上海证券往来所的干系业务法则。     (四)申购与赎回的方法     1、申购和赎回的央求方式     投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在怒放日的具体业务办理时天职提    出申购或赎回的央求。     投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主    在提交赎回央求时须捏有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求    无效。     2、申购和赎回央求的证据     基金经管东说念主应以往来时分结果前受理申购和赎回央求确本日手脚申购或赎    回央求日(T日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该往来的    有用性进行证据。T日提交的有用央求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销    售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。基金销售机构    对申购央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到央求。    申购的证据以注册登记机构或基金经管东说念主的证据结果为准。     3、申购和赎回的款项支付     投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购    央求即为有用。若申购资金在端正时天职未全额到账则申购不顺利。若申购不    顺利或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购    款项退还给投资东说念主。     投资东说念主赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款    项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。      (五)申购与赎回的数额限制     1、场酬酢易时，投资者通过代销机构初次申购基金份额单笔最低名额为东说念主    民币10元；追加申购单笔最低名额为东说念主民币10元。     场内往来时，投资者通过上海证券往来所会员单元初次申购基金份额单笔    最低名额为东说念主民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同期单笔    申购最高不高出99，999，900元。     2、投资者将当期分拨的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。     3、场酬酢易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内往来时，赎回的    最低份额为10份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，况且单笔赎回最多    不高出99，999，999份基金份额。     基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金    份额不及10份或其某笔赎回导致该捏有东说念主托管的基金份额不及10份的，投资    者在赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。     4、当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，    基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、    拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权    益。具体请参见干系公告。     5、代销网点的投资东说念主欲转入直销网点进行往来要受直销网点最低金额的限    制。基金经管东说念主可根据市集情况，养息初次申购的最低金额。     6、投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计捏有份额不设上限限制。法律法    规、中国证监会另有端正的除外。     7、基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，养息上述端正申购金额和赎回    份额的数目限制。基金经管东说念主必须在养息前3个处事日依照《信息走漏办法》    的相关端正在指定引子上公告并报中国证监会备案。     (六)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途     1、申购费和赎回费     本基金场内、场外接纳一样的申购费率与赎回费率；     (1)本基金对申购建立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，投资    者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独狡计。本基金的申购费    率表如下：     申购金额  申购费率      50万元以下  1.50%      50万元(含)-200万元  1.20%      200万元(含)-500万元  0.80%      500万元(含)以上  1000元/笔      本基金的申购用度由投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购基金份额时收取，不    列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。     因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。     (2)赎回费随基金捏或然分的加多而递减，费率如下：     捏有期限  赎回费率      7日以内  1.5%      7日以上（含）1年以内  0.50%      1年(含)—2年  0.25%      2年(含)以上  0            本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金    份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记    费和其他必要的手续费，其中对捏续捏有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%    的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。     (3)基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内养息申购费率、赎回费率或收    费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开动实施前3个处事日依照《信息披    露办法》的相关端正在指定引子上公告。     2、申购份额与赎回金额的狡计方式     (1)申购份额的狡计     本基金将接纳外扣法狡计申购用度及申购份额。其中：     净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]     申购用度＝申购金额-净申购金额     申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值     场外申购的有用份额狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后2位。由    此产生的收益和损失由基金财产承担。     场内申购的有用份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折    回金额复返投资东说念主，折回金额的狡计保留少许点后2位。少许点2位以后的部    份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。     例一：     某投资东说念主投资4万元申购本基金，对应的申购费率为1.50%，假定申购当    日基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：      申购金额＝40，000元      净申购金额=40，000/(1+1.50%)=39，408.87元      申购用度=40，000-39，408.87=591.13元      申购份额=39，408.87/1.040=37，893.14份      如果投资东说念主是场内申购，申购份额为37，893份，其余0.14份对应的金额    复返给投资东说念主。     (2)赎回金额的狡计     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：     赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值     赎回用度=赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以央求当日基金份额净值的金额，    净赎回金额为赎回金额扣除相应的用度。赎回金额、净赎回金额的狡计按四舍    五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     例二：     某投资者赎回本基金1万份基金份额，捏或然分为一年两个月，对应的赎    回费率为0.25%，假定赎回当日基金份额净值是1.050 元，则其可得到的赎回    金额为：     赎回金额=10，000×1.050=10，500 元     赎回用度=10，500×0.25%=26.25元     净赎回金额=10，500-26.25=10，473.75 元     即：投资者赎回本基金1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是    1.050元，则其可得到的赎回金额为10，473.75元。     3、本基金份额净值的狡计，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五    入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当日收市    后狡计，并在T+1日公告。遇极端情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延计    算或公告。     4、基金经管东说念主不错在不违反法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市    场情况制定基金促销计算，针对以特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等    进行基金往来的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期    间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错得当调低基金申购    费率和基金赎回费率。     (七)申购与赎回的注册登记     1、基金投资东说念主残暴的申购和赎回央求，在当日往来时分结果之前不错破除；     2、投资东说念主申购基金顺利后，基金注册登记机构在T＋1日为投资东说念主加多权    益并办理注册登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额；     3、投资东说念主赎回基金顺利后，基金注册登记机构在T＋1日为投资东说念主扣除权    益并办理相应的注册登记手续；     4、基金经管东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行    养息，并最迟于开动实施前3个处事日在指定引子赐与公告。     (八)拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理     1、发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：     （1）因不可抗力导致基金无法平常运作。     （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接    收投资东说念主的申购央求。     （3）证券往来所往来时分非平常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金    资产净值。     （4）基金经管东说念主觉得接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金    份额捏有东说念主利益时。     （5）基金资产鸿沟过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他    可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。     （6）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基    金份额的比例达到或者高出50%，或者变相回避50%蚁集度的情形时。     （7    ）接受某笔或某些申购央求会高出基金经管东说念主设定的单日净申购比例上    限、本基金总鸿沟上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。     （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集    价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协    商证据后，基金经管东说念主应当选择暂停接受基金申购央求的措施。     （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）、（9）项暂停申购情形时，基金管    理东说念主应当根据相关端正在指定引子上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申    请被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基    金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。     2、发生下列情形时，基金经管东说念主不错暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支    付赎回款项：     （1）因不可抗力导致基金经管东说念主不成支付赎回款项。     （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接    收投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。     （3）证券往来所往来时分非平常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金    资产净值。     （4）连接两个或两个以上怒放日发生多量赎回。     （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集    价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协    商证据后，基金经管东说念主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的    措施。     （6）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申    请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账    户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以    后续怒放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第4项所述情形，    按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日    可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时恢    复赎回业务的办理并公告。      (九)多量赎回的认定及处理方式     1、多量赎回的认定     若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基    金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份    额总和后的余额)高出前一怒放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多量赎    回。     2、多量赎回的处理方式     当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决    定全额赎回或部分宽限赎回。     (1)全额赎回：当基金经管东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按    平常赎回方法实行。     (2)部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有报复或觉得    因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波    动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10％的    前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户    赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于场外未能    赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限    赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎    回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一怒放日    赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回    金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选    择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。对于场内赎回部分，当日未获    受理的赎回央求将自动视为取消赎回，而不会延至以后的怒放日作念宽限赎回处    理。     若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主高出基金总份额10%的    赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形时，基金经管东说念主应当对大额赎回央求东说念主的    赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的    原则，基金经管东说念主应当优先证据小额赎回央求东说念主的赎回央求，对小额赎回央求    东说念主的赎回央求在当日被全部证据，且在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基    金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的    赎回央求按比例证据。对大额赎回央求东说念主当日未予证据的部分，在提交赎回申    请时不错采纳宽限赎回或取消赎回，采纳宽限赎回的，当日未获处理的赎回申    请将自动转入下一个怒放日连接赎回，直至全部赎回为止；采纳取消赎回的，    当日未获受理的赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一    并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此    类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，    大额赎回央求东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回央求东说念主的赎回    央求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的    其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）宽限办理。基金经管东说念主应当    对宽限办理事宜在指定引子上刊登公告。     (3)暂停赎回：连接2日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主觉得有    必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款    项，但不得高出20个处事日，并应当在指定引子上进行公告。     3、多量赎回的公告     当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者    招募证明书端正的其他方式在3个往来日内通知基金份额捏有东说念主，证明相关处    理方法，并在2日内在指定引子上刊登公告。       (十)暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规如期限内在指定媒    介上刊登暂停公告。     2、如发生暂停的时分为1日，基金经管东说念主应于从头怒放日，在指定引子上    刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近一个怒放日的基金份额净值。     3、如发生暂停的时分高出1日但少于2周，暂停结果，基金从头怒放申购    或赎回时，基金经管东说念主应提前2日在至少一种指定引子上刊登基金从头怒放申    购或赎回公告，并公告最近一个怒放日的基金份额净值。     4、如发生暂停的时分高出2周，暂停期间，基金经管东说念主应每2周至少刊登    暂停公告一次。暂停结果，基金从头怒放申购或赎回时，基金经管东说念主应提前2    日在指定引子上连接刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近一个怒放    日的基金份额净值。     (十一)基金的非往来过户     基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情    形而产生的非往来过户以及登记机构招供、妥当法律律例的其他非往来过户。    岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额    的投资东说念主。     秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；    捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社    会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有    的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提    供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于妥当条件的非往来过户央求按基金    登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。     (十二)基金的转托管     基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基    金销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。     1、系统内转托管      （1）系统内转托管是指基金捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统内不    同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进    行转托管的行径。     （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理场外基金    赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）端正办理基金份额    系统内转托管。     （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理场内    赎回的会员单元（席位）时，应办理已捏有基金份额的系统内转托管。在上海    证券往来所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券往来所全面指定交    易轨制试行办法》中的相关端正办理。     2、跨系统转登记     （1）跨系统转登记是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统    和证券登记结算系统之间进行转登记的行径。     （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相    关端正办理。     (十三)如期定额投资计算     基金经管东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计算，具体法则由基金经管东说念主    在届时发布公告或更新的招募证明书中确定。投资东说念主在办理如期定额投资计算    时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告    或更新的招募证明书中所端正的如期定额投资计算最低申购金额。     (十四)基金的冻结息争冻     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以    及登记机构招供、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。     (十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧    袋机制”章节或干系公告。     九、与基金经管东说念主经管的其他基金转化     基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金    与基金经管东说念主经管的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化    费，干系法则由基金经管东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的端正制定并    公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。     十、基金的投资     (一)投资方针     本基金在严格戒指风险的前提下，接纳主题投资策略和精选个股策略的    方法进行投资，力图实现基金资产的永远稳健升值。     （二）投资理念     通过主题投资方法和多种投资策略，寻求主题投资契机，捕捉主题轮动效    果，期许不错获取高出市集平均水平的风险收益。     (三)投资范围     本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市    的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票    和存托凭证）、债券、货币市集器具、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具(但需妥当中国证监会干系端正)。     本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现款等金融器具    占基金资产的比例为5%-40%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于    基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，    权证的投资比例不高出基金资产净值的3%，资产相沿证券的投资比例不高出基    金资产净值的20%。     本基金还将投资法律律例允许的其他证券投资品种和股指期货等金融孳生    产品，并照章进行投资经管。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行    得当方法后，不错将其纳入投资范围。     (四)投资策略     本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投资策略和债券投资策    略等。     1、资产配置策略     本基金经管东说念主使用多因素分析模子，伙同定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、    微不雅等多个角度计议宏不雅经济面、政策面、市集面等多种因素，轮廓分析评判    证券市集的特质过甚演化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的    匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或养息投资组合中股票    和债券的比例。     本基金计议的宏不雅经济方针包括GDP增长率，住户挥霍价钱指数(CPI)，    出产者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等方针。     本基金计议的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的    变化趋势等。     本基金计议的市集因素包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈    利增长情况、市集总体P/E、P/B等方针相对于永远均值水平的偏离度、新股首    发上市涨幅、不同主题或行业的市集轮动情况等。     2、股票投资策略     本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个档次：主题投资策略和精选    个股的投资策略等。     （1）主题投资策略     本基金根据市集推行情况、投资主题的特质过甚演化趋势的预期，投资主    题预期的风险与收益的匹配关系等多种可能的因素，接纳相比天竟然主题投资    策略，包括但不限于主题识别、主题配置，以及主题养息等三个阶段相应的各    种可能的投资策略，举例，包括但不限于趋势投资策略、反向投资策略，或其    他可能的投资策略等。     1）主题的识别     主题的界说：主题是一种投资属性、投资类别，或投资场合，包括但不限    于行业主题、区域主题、鸿沟主题、格调主题、政策主题，事件主题，以过甚    他可能的主题等。     主题的开始：投资主题可能来自基本面，也可能来自市集面，以过甚他可    能的方面。来自基本面的投资主题包括但不限于经济、社会、政策、东说念主文、科    技高出，上市公司，或首要事件等基本面的变化可能带来的一个或多个投资主    题。来自市集面的投资主题包括但不限于市集举座或市集结构等市集变化带来    的、有较高干系性的一组行业或细分行业组成的一个或多个投资主题。     主题的投资属性：投资主题具有的属性包括但不限于下列方面。相对枢纽    性，投资主题相对其他影响因素具有枢纽性和统计上的权贵性；阶段趋势性和    永远动态性，投资主题的特质在某个或多个市集阶段具有一定的趋势性和捏续    性。可是从永远来看，投资主题的枢纽性和权贵性会发生阶段性的变化，以至    可能发生周折性的、根人道的变化；可投资性，判断和筛选主题的可投资性，    不错参考使用市集容量方针，包括但不限于可投资股票的数目、可投资股票的    运动市值鸿沟等方针、基本面方针包括但不限于股票在此主题之下的受益进程、    估值水平、营业收入或利润增长率等方针，以及流动性方针，包括但不限于交    易量和换手率等方针。     现阶段市蚁集的投资主题：轮廓基老实析和数目分析等的研究结果，现阶    段的市蚁集相比权贵的投资主题包括但不限于经济转型中的成长主题，举例电    子、传媒和工夫、新动力、新材料，或其他可能的细分主题等、挥霍主题、通    胀主题、宏不雅调控主题、市值主题等。跟着经济发展、政策的变化、市集的波    动和演化，以及行业和企业基本面等诸多因素的变化，上述投资主题可能会发    生权贵或根人道的变化。在某些市集阶段可能有一个或多个主题变得相比权贵，    同期其他主题变得不权贵。本基金将根据市集的变化和推行情况，通过基老实    析和数目分析等妙技，分析识别并动态养息相比权贵的投资主题手脚投资备选    对象。     2）主题配置         主题配置过程包括但不限于如下方面：接纳基老实析或数目分析等妙技，    采纳确定具有可行性的投资主题；研究判断所选投资主题预期的风险与收益的    匹配关系，过甚演化特质和趋势，确定或养息所采纳主题的投资比例；根据主    题投资比例，构建主题投资组合。         3）主题养息         主题养息过程包括但不限于如下方面：狡计与分析主题配置效果；研究判    断所选主题预期的风险与收益的匹配关系，过甚演化特质和趋势；研究判断市    场结构可能发生的变化；如果配置效果相比好或妥当预期，则接纳趋势投资策    略或其他可能的投资策略等，延续主题配置策略和主题配置组合；如果配置效    果不好或不再妥当预期，或通过基老实析或数目分析，发现或预期市集结构发    生较大变化，不权贵的主题变得权贵，则接纳相比天竟然投资策略，或反向投    资策略，或其他可能的投资策略等，进行主题配置的养息，增捏看好的主题的    投资比例，减捏看淡的主题的投资比例。极点情况下，对看淡的主题以至不错    不投资。     （2）个股投资策略     本基金将在确定的投资主题之内，采纳基本面较好，估值相对合理，况且    预期具有一定成长性的股票手脚备选投资对象进行投资。     本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国表里同行相比，    以过甚他可能的分方法析等，对企业股票进行分析研究，从中采纳出基本面较    好的公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估，接纳的估    值方针或方法包括但不限于摆脱现款流贴现、股息贴现、市盈率（PE）、市净    率（PB）、市盈率对盈利增长率比率（PEG）、企业价值与企业息税折旧前盈    利比率（EV/EBITDA）等。本基金筛选股票接纳的成长性方针包括但不限于主    营收入增长率、主谋利润增长率，以及净利润增长率等。     本基金将积极参与新股申购。     3、债券投资策略     本基金债券投资以久期经管为中枢，选择久期配置、利率预期、收益率曲    线估值、类属配置、单券采纳等投资策略。     本基金在对可转化债券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基    础上，利用可转化债券订价模子进行估值，并伙同市集流动性，投资具有较高    预期投资价值的可转化债券。      本基金在对资产相沿证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿    付风险、操作风险和法律风险等轮廓评估的基础上，利用合理的收益率弧线对    资产相沿证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期经管、类属    配置和单券采纳等积极策略，采纳风险养息后收益较高的品种进行投资，戒指    资产相沿证券投资的风险，寻求获取永远领会的风险收益。     4、股指期货投资策略      本基金参与股指期货往来，以套期保值为目的。基金经管东说念主根据对指数点    位区间判断，在妥当法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资    组合的贝塔值，具体得出参与股指期货往来的买卖张数。基金经管东说念主根据股指    期货其时的成交金额、捏仓量和基差等数据，采纳和基金组合干系性高的股指    期货合约为往来标的。     5、权证投资策略     本基金接纳数目化期权订价公式对权证价值进行狡计，并伙同行业研究员    对权证标的证券的估值分析结果，采纳具有细腻流动性和较高投资价值的权证    进行投资。接纳的策略包括但不限于下列策略或策略组合：     现款套利策略，终了部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权    证的方式，保留异日股票高涨所带来的赚钱空间。     根据权证与标的证券的内在价值磋磨，合理配置权证与标的证券的投资比    例，构建权证与标的证券的避险组合，戒指投资组合的下落风险。同期，本基    金积极寻求可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，期许获取    较高的风险收益。     6、存托凭证投资策略     本基金将在戒指风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于    对基础证券投资价值的潜入研究和判断，通过定性分析和定量分析相伙同的方    式，精选出具有相比上风的存托凭证。     (五)事迹相比基准     本基金的事迹相比基准是：     事迹基准收益率=75%*沪深300指数收益率+25%*上证国债指数收益率。     沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券往来所流动    性好、鸿沟最大的300只A股为样本的要素股指数，是目下中国证券市蚁集市    值袒护率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。沪深300指    数纰漏反应A股市集总体趋势，适协调为本基金股票投资的相比基准。而上证    国债指能数纰漏较好地反应债券市集变动全貌，相比适协调为本基金的债券投    资相比基准。     跟着市集环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述事迹    相比基准不适用本基金时，本基金经管东说念主不错依据转化基金份额捏有东说念主正当权    益的原则，根据推行情况对事迹相比基准进行相应养息。养息事迹相比基准应    履行干系方法，并经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金经管东说念主应在调    整前3个处事日在中国证监会指定的信息走漏引子上刊登公告。     (六)风险收益特征     本基金为混杂型基金，其预期风险水柔柔预期收益大于货币型基金、债券    型基金，小于股票型基金，属于高风险高预期收益的基金。     (七)侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基    金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐    师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召    开基金份额捏有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、    事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置    变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”    章节的端正。     (八)投资决策依据和投资方法     1、投资决策依据     （1）国度相关法律、律例和基金合同的相关端正；     （2）国表里宏不雅经济发展景况、宏不雅经济政策导向、微不雅经济运行环境和    证券市集发展态势；     （3）投资资产的预期收益率及风险水对等。     2、投资方法     （1）研究与分析     本基金经管东说念主内设研究部，通过对宏不雅、政策、行业、公司、市集等方面    的分析，制定投资策略建议和投资建议。     本基金经管东说念主内设绩效与风险评估小组，运用风险模子及监测方针如期或    根据需要对基金绩效进行评估，并向基金司理反馈。     （2）构建投资组合     投资决策委员会在基金合同端正的投资框架下，审批确定基金资产配置和    行业配置决策，并审批首要单项投资决定。     基金司理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组    的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管    理处事。     （3）往来     基金司理制定具体的操作计算并通过往来系统或书面指示样式向中央往来    室发出往来指示。中央往来室依据投资指示具体实行买卖操作，并将指示的执    行情况反馈给基金司理。     （4）组合监控与养息     基金司理负责向投资决策委员会申诉基金投资实行情况。监察部对基金投    资进行日常监督。绩效与风险评估小组如期对基金投资进行绩效评估和风险分    析，并通过监察部呈文给合规审查与风险戒指委员会及督察长办公室、投资决    策委员会、基金司理及干系东说念主员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效    评估和风险分析陈述的基础上，基金司理如期对质券市集变化和基金投资阶段    效果和教授进行反想，对基金投资组合陆续进行养息和优化。      (九)投资限制     1、组合限制     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特质，通过散布    投资裁减基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细腻的流动性。基金的投资    组合将恪守以下限制：     （1）本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现款等金融    器具占基金资产的比例为5%-40%；     （2）保捏不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债    券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；     （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证    券的10％；     （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；     （6）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有的吞并权证，不得高出该权证的      10％；     （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得高出上一往来日基金资    产净值的0.5％；     （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得高出    基金资产净值的10％；     （9）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得高出基金资产净值的    20％；     （10）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产相沿证券的比例，不得超    过该资产相沿证券鸿沟的10％；     （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支    捏证券，不得高出其各类资产相沿证券共计鸿沟的10％；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。    基金捏有资产相沿证券期间，如果其信用等第下降、不再妥当投资范例，应在    评级陈述发布之日起3个月内赐与全部卖出；         （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的    总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出    基金资产净值的40%。                                                             （15）本基金参与股指期货往来依据下列范例建构组合：      1)本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基    金资产净值的10%；      2)本基金在职何往来日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押    式回购）等；      3)本基金在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得高出本基金捏    有的股票总市值的20%；      4)本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差    狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的    60%-95%；      5)本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额    不得高出上一往来日基金资产净值的20%；      6)法律律例和中国证监会端正的其他投资比例限制。     （16）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流    通股票，不得高出该上市公司可运动股票的15%；      （17）本基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动    股票，不得高出该上市公司可运动股票的30%；     （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产    净值的15%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的    因素致使基金不妥当前述端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受    限资产的投资；     （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来    敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资    范围保捏一致；     （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与    境内上市往来的股票合并狡计。     除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项除外，因证券市集波动、上市公司合    并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正    投资比例的，基金经管东说念主应当在10个往来日内进行养息。     基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同    奏效之日起开动。     如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，    以变更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，    基金经管东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受干系限制。     2、辞让行径     为转化基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：     （1）承销证券；     （2）向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有端正的除外；     （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管    东说念主刊行的股票或者债券；     （6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管    理东说念主、基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的    证券；     （7）从事内幕往来、把持证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来步履；     （8）依照法律律例相关端正，由中国证监会端正辞让的其他步履。     （十）基金经管东说念主代表基金欺骗鼓舞权利的处理原则及方法     1、基金经管东说念主按照国度相关端正代表基金独处欺骗鼓舞权利，保护基金份    额捏有东说念主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的接洽经管；     3、有意于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联往来为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在锐利关系的第三    东说念主牟取任何欠妥利益。      (十一)基金的融资、融券     本基金不错按照国度的相关端正进行融资、融券。     （十二）基金的投资组合陈述     本投资组合陈述所载数据限制2022年06月30日，基金托管东说念主中信银行根    据本基金合同端正，复核了本陈述中的财务方针、净值表现和投资组合陈述等内    容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。本陈述所列财务    数据未经审计。     1.1 陈述期末基金资产组合情况      序号   名堂   金额（元）   占基金总资产的比例（%）     1   权益投资   616，389，361.79  92.27       其中：股票   616，389，361.79  92.27     2  基金投资   -  -     3   固定收益投资   1，893，961.74  0.28       其中：债券   1，893，961.74  0.28             资产相沿证券   -  -     4   贵金属投资   -  -     5   金融孳生品投资   -  -     6   买入返售金融资产   -  -      其中：买断式回购的买入返售金融 资产   -  -     7   银行入款和结算备付金共计   42，075，951.12  6.30     8  其他资产   7，703，945.35  1.15     9  共计   668，063，220.00  100.00     1.2 陈述期末按行业分类的股票投资组合      1.2.1 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       A   农、林、牧、渔业   3，540，527.00  0.54      B   采矿业   4，687，504.64  0.71      C   制造业   561，531，345.61  85.14      D   电力、热力、燃气及水出产和供应业   2，920，424.75  0.44      E   建筑业   -  -      F   批发和零卖业   52，979.32  0.01      G   交通运载、仓储和邮政业   -  -      H   住宿和餐饮业   -  -      I   信息传输、软件和信息工夫服务业   16，598，510.40  2.52      J   金融业   27，004，002.20  4.09      K   房地产业   -  -      L   租出和商务服务业   17，099.50  0.00      M   科学研究和工夫服务业   -  -      N   水利、环境和寰球设施经管业   20，729.16  0.00      O   住户服务、修理和其他服务业   -  -      P   汲引   -  -      Q   卫生和社会处事   16，239.21  0.00      R   文化、体育和文娱业   -  -      S   轮廓   -  -       共计   616，389，361.79  93.45      1.2.2 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本陈述期末未捏有港股通股票。     1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细     1.3.1 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明    细     序号   股票代码   股票称号   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）     1  300751  迈为股份  129，800  63，718，820.00  9.66      2  603688  石英股份  478，600  63，467，146.00  9.62      3  688032  禾迈股份  49，473  43，090，983.00  6.53      4  002594  比亚迪  102，600  34，216，074.00  5.19      5  002459  晶澳科技  433，020  34，165，278.00  5.18      6  601012  隆基绿能  509，460  33，945，319.80  5.15      7  300750  宁德期间  58，900  31，452，600.00  4.77      8  688516  奥特维  111，104  29，659，212.80  4.50      9  688556  高测股份  351，044  28，329，250.80  4.30      10  002812  恩捷股份  109，900  27，524，455.00  4.17      1.4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合      序号   债券品种   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1   国度债券   -  -      2   央行单据   -  -      3   金融债券   -  -       其中：政策性金融债   -  -      4   企业债券   -  -      5   企业短期融资券   -  -      6   中期单据   -  -      7   可转债（可交换债）   1，893，961.74  0.29      8   同行存单   -  -      9  其他   -  -      10  共计   1，893，961.74  0.29      1.5 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细      序号   债券代码   债券称号   数目（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）     1  113641  华友转债  14，060  1，893，961.74  0.29      1.6 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产相沿证券    投资明细      本基金本陈述期末未捏有资产相沿证券。     1.7 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明    细      本基金未进行贵金属投资。     1.8 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本陈述期末未捏有权证。     1.9 陈述期末本基金投资的股指期货往来情况证明     1.9.1 陈述期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细     陈述期末本基金投资的股指期货莫得捏仓。     1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策     本基金未投资股指期货。      1.10 陈述期末本基金投资的国债期货往来情况证明      1.10.1 本期国债期货投资政策     本基金未投资国债期货。      1.10.2 陈述期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金未投资国债期货。     1.10.3 本期国债期货投资评价     本基金未投资国债期货。     1.11 投资组合陈述附注      1.11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调    查，或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案窥探的情形，在陈述编制    日前一年内也莫得受到公开驳诘、处罚的情形。     1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库     陈述期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。     1.11.3 其他资产组成     序号   称号   金额（元）       1   存出保证金   442，464.65      2   应收证券清理款   4，884，359.12      3   应收股利   -      4   应收利息   -      5   应收申购款   2，377，121.58      6   其他应收款   -      7  其他   -      8  共计   7，703，945.35      1.11.4 陈述期末捏有的处于转股期的可转化债券明细     本基金本陈述期末未捏有处于转股期的可转化债券。      1.11.5 陈述期末前十名股票中存在运动受限情况的证明     本基金本陈述期末前十名股票中不存在运动受限情况。     1.11.6 投资组合陈述附注的其他翰墨形色部分      因四舍五入原因，投资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。      1.12 怒放式基金份额变动     单元：份      陈述期期初基金份额总额   91，674，780.99     陈述期期间基金总申购份额   4，349，735.78     减：陈述期期间基金总赎回份额   3，753，103.01     陈述期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）   -     陈述期期末基金份额总额   92，271，413.76     十二、基金的事迹     基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日表现。投资有风险，    投资东说念主申购基金时应崇敬阅读本招募证明书。相关事迹数据经托管东说念主复核。（限制2022年06    月30日）     阶段  净值增长率①  净值增长率范例差②  事迹相比基准收益率③  事迹相比基准收益率范例差④  ①－③  ②－④      2012.09.21-2012.12.31  11.00%  0.54%  11.33%  0.97%  -0.33%  -0.43%      2013年  73.51%  1.65%  -4.73%  1.04%  78.24%  0.61%      2014年  26.12%  1.51%  38.62%  0.91%  -12.50%  0.60%      2015年  88.47%  2.84%  7.23%  1.86%  81.24%  0.98%      2016年  -23.88%  1.64%  -7.40%  1.05%  -16.48%  0.59%      2017年  20.33%  0.99%  16.22%  0.48%  4.11%  0.51%      2018年  -32.86%  1.50%  -18.21%  1.00%  -14.65%  0.50%      2019年  57.33%  1.51%  27.79%  0.93%  29.54%  0.58%      2020年  85.53%  1.96%  21.45%  1.07%  64.08%  0.89%      2021年  8.70%  2.06%  -2.62%  0.88%  11.32%  1.18%      2022.01.01-2022.06.30  -6.40%  1.94%  -6.31%   1.09%  -0.09%  0.85%      自基金成立起于今  736.14%  1.79%  96.52%   1.08%  639.62%  0.71%      十一、基金财产     (一)基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收    的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。     (二)基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     (三)基金财产的账户     基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券    账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金    托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户    相独处。     (四)基金财产的刑事职责     本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由    基金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以    其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻    结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产    不得被刑事职责。     基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章破除或者被照章宣告停业等    原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东说念主经管运作基金财产    所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作    不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。     十二、基金资产估值     (一)估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券往来场所的往来日以及国度法律律例    端正需要对外皮露基金净值的非往来日。     (二)估值方法     1、证券往来所上市的有价证券的估值     （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交    易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境    未发生首要变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济    环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调    整最近往来市价，确定公允价钱；     （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交    易的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化，按最近往来日的收盘价估值。    如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价    及首要变化因素，养息最近往来市价，确定公允价钱；     （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日    后经济环境未发生首要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含    的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变    化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往来市价，    确定公允价钱；     （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。    往来所上市的资产相沿证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌    的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估    值；     （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫确定公允价    值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往来所上市后，按交    易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监    管机构或行业协会相关端正确定公允价值。     3、天下银行间债券市集往来的债券、资产相沿证券等固定收益品种，接纳    估值工夫确定公允价值。     4、因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往来、但未行权的权证，接纳估    值工夫确定公允价值。     5、吞并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估    值。     6、股票指数期货合约估值方法：股票指数期货合约以结算价钱进行估值。     7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实行。     8、如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基    金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估    值。     9、干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，    按国度最新端正估值。     如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、    方法及干系法律律例的端正或者未能充分转化基金份额捏有东说念主利益时，应立即    通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。     根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管    东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关    的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，    按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。      (三)估值对象     基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行入款本息、    应收款项、其他投资等资产及欠债。      (四)估值方法     1、基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份    额的余额数目狡计，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有规    定的，从其端正。     每个处事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。     2、基金经管东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例    或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个处事日对基金资产估值    后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金    经管东说念主对外公布。     (五)估值谬误的处理     基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估    值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值    谬误时，视为基金份额净值谬误。     本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     1、估值谬误类型     本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或    销售机构、或投资东说念主自身的谬误变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，    谬误的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按    下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。     上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、    数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值谬误处理原则     （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误职责方应及    时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承    担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，    由估值谬误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值谬误职责方仍是积极协调，    况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应    抵偿职责。估值谬误职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值    谬误已得到更正。     （2）估值谬误的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，    况且仅对估值谬误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。     （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。    但估值谬误职责方仍支吾估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返    还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责    任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的    当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部    分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得    的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值谬误职责方。     （4）估值谬误养息接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。     3、估值谬误处理方法     估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：     （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值谬误发生    的原因确定估值谬误的职责方；     （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失    进行评估；     （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行    更正和抵偿损失；     （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基    金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行证据。     4、基金份额净值估值谬误处理的方法如下：     （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报    基金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。     （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托    管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主    应当公告。     （3）前述内容如法    律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。     (六)暂停估值的情形     1、基金投资所波及的证券往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协    商一致后，应暂停基金估值；     4、占基金终点比例的投资品种的估值出现首要滚动，而基金经管东说念主为保障    投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；如出现基金经管东说念主不成出售或评估基金资产    的进攻事故；     5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。     (七)基金净值的证据     用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，    基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日往来结果后狡计当日的    基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结    果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。     (八)极端情况的处理     基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时，所变成的误差    不手脚基金资产估值谬误处理。     (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并    走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。     十三、基金收益与分拨     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除    干系用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余    额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润    中已实现收益的孰低数。     （三）基金收益分拨原则     1、在妥当相关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为    12次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》    奏效不悦3个月可不进行收益分拨；     2、本基金收益分拨方式分两种：现款分红与红利再投资，投资者可采纳    现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基    金默许的收益分拨方式是现款分红；     3、基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日    的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；     4、每一基金份额享有同均分拨权；     5、法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。     （四）收益分拨决策     基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收    益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨决策委果定、公告与实施     本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信    息走漏办法》的相关端正在指定引子公告。     基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时    间不得高出15个处事日。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当    投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基    金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的    狡计方法，依照《业务法则》实行。     （七）实施侧袋机制期间的收益分拨     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧    袋机制”章节的端正。     十四、基金的用度     (一)基金用度的种类     1、基金经管东说念主的经管费；     2、基金托管东说念主的托管费；     3、《基金合同》奏效后与基金干系的信息走漏用度；     4、《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；     5、基金份额捏有东说念主大会用度；     6、基金的证券往来用度；     7、基金的银行汇划用度；     8、按照国度相关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他    用度。     (二)上述基金用度由基金经管东说念主在法律端正的范围内参照公允的市集价    格确定，法律律例另有端正时从其端正。     (三)基金用度计提方法、计提范例和支付方式     1、基金经管东说念主的经管费      本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。经管费的狡计    方法如下：     H＝E×1.5%÷当年天数     H为逐日应计提的基金经管费     E为前一日的基金资产净值     基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向    基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个工    作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支    付日历顺延。     2、基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的    狡计方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向    基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个工    作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     3、上述“一、基金用度的种类中第3－7项用度”，根据相关律例及相应协    议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     (四)不列入基金用度的名堂     下列用度不列入基金用度：     1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度支拨或    基金财产的损失；     2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》奏效前的干系用度；     4、其他根据干系法律律例及中国证监会的相关端正不得列入基金用度的项    目。     (五)实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，    但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收    取经管费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节或干系公告的端正。     十五、基金税收     本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例    实行。     十六、基金的司帐与审计     (一)基金的司帐政策     1、基金经管东说念主为本基金的基金司帐职责方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的    司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个会    计年度；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、司帐轨制实行国度相关司帐轨制；     5、本基金独处建账、独处核算；     6、基金经管东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐备的司帐账目、凭证并进行日常的    司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对    并以书面方式证据。     (二)基金的年度审计     1、基金经管东说念主礼聘与基金经管东说念主、基金托管东说念主相互独处的具有证券、期货    干系从业经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审    计。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金经管东说念主同意。     3、基金经管东说念主觉得有充足意义更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更    换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的相关端正在指定引子公告。     十七、基金的信息走漏     （一）本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、    《基金合同》过甚他相关端正。     （二）信息走漏义务东说念主     本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有    东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主    和监犯东说念主组织。     本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法    律律例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确    性、齐备性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予走漏的基金    信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网    网站（以下简称“指定网站”）等引子走漏，并保证基金投资者纰漏按照《基金    合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。     （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：     1、伪善记录、误导性述说或者首要遗漏；     2、对质券投资事迹进行预测；     3、违法承诺收益或者承担损失；     4、谩骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；     5、登载任何当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织的道喜性、助威性或推选性的翰墨；     6、中国证监会辞让的其他行径。     （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基    金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以    汉文文本为准。     本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除稀奇证明外，货币单元为东说念主民    币元。     （五）公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     1、基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产品贵府概要     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明    确基金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体方法，证明基金产品的特性等波及基    金投资者首要利益的事项的法律文献。     （2）基金招募证明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，    证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息    走漏及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信    息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并    登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每    年更新一次。基金辩别运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募证明书。     （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金    运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。     （4）基金产品贵府概如果基金招募证明书的提要文献，用于向投资者提供    简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生首要    变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金产品贵府概要，并登载在    指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变    更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金经管东说念主不再更新    基金产品贵府概要。     基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，    将基金招募证明书、《基金合同》提要登载在指定引子上；基金经管东说念主、基金托    管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。     2、基金份额发售公告     基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在    走漏招募证明书确当日登载于指定引子上。     3、《基金合同》奏效公告     基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定引子上登载《基    金合同》奏效公告。     4、基金净值信息     《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主    应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。     在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放    日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金    份额净值和基金份额累计净值。     基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏    半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份    额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者纰漏在基    金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     6、基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述     基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将    年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在指定报刊上。基    金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师    事务所审计。     基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，    将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在指定报刊上。     基金经管东说念主应当在季度结果之日起15个处事日内，编制完成基金季度陈述，    将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在指定报刊上。     《基金合同》奏效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈述、    中期陈述或者年度陈述。     基金捏续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伴    产情况过甚流动性风险分析等。     基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金    总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金定    期陈述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期    末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及产品的独到风险，中国证监    会认定的极端情形除外。     7、临时陈述     本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书，    并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱    产生首要影响的下列事件：     （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；     （2）《基金合同》辩别、基金清理；     （3）转化基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师    事务所；     （5）基金经管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值    等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事    项；     （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；     （7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东说念主的推行控    制东说念主变更；     （8）基金召募期延长；     （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部    门负责东说念主发生变动；     （10）基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十，基金经管    东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动高出百    分之三十；     （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行径    受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基    金托管业务干系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；     （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股    东、推行戒指东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销    的证券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外；     （14）基金收益分拨事项；     （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费    率发生变更；     （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；     （17）本基金开动办理申购、赎回；     （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；     （19）本基金连接发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；     （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等的首要    事项；     （22）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额    的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。     8、澄莹公告     在《基金合同》存续期限内，任何寰球引子中出现的或者在市集巧妙传的    音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基    金份额捏有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开    澄莹，并将相关情况立即陈述中国证监会。     9、基金份额捏有东说念主大会决议     基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备    案，并赐与公告。     10、清理陈述     基金合同辩别的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产    进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站    上，并将清理陈述提醒性公告登载在指定报刊上。     11、本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往来的股票实行。     12、实施侧袋机制期间的信息走漏     本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同    和招募证明书的端正进行信息走漏，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。     13、中国证监会端正的其他信息。     (六)信息走漏事务经管     基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门    及高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。     基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信    息走漏内容与步地准则等法律律例端正。     基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的    约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回    价钱、基金如期陈述、更新的招募证明书、基金产品贵府概要、基金清理陈述    等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子    证据。     基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基    金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。     基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定引子上走漏信息外，还不错根据需    要在其他寰球引子走漏信息，可是其他寰球引子不得早于指定引子走漏信息，    况且在不同引子上走漏吞并信息的内容应当一致。     为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律认识书的    专科机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》辩别后    10年。     基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投    资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影    响基金平常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当    妥当中国证监会及自律法则的干系端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，    该用度不得从基金财产中列支。     (七)信息走漏文献的存放与查阅     照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律    律例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     （八）本基金信息走漏事项以法律律例端正及本章简略定的内容为准。     十八、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件和实施方法     当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基    金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐    师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召    开基金份额捏有东说念主大会审议。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监    会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机构备案。     启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原    有账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到    的申购央求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购央求办理；    当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。     （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排     1、基金份额的申购与赎回     （1）侧袋账户     侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基    金份额捏有东说念主央求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转    换央求将被拒却。      （2）主袋账户     基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，    并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在    干系公告中端正。     （3）基金份额的登记     侧袋机制实施期间，基金经管东说念主和登记机构支吾侧袋账户份额实行独处管    理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。     （4）侧袋机制实施期间，干系证券往来所和/或中国证券登记结算有限责    任公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有端正的，从其最新端正。    具体安排请见基金经管东说念主届时发布的干系公告。     2、基金的投资安排     侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投    资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。     基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对主袋账户    投资组合的养息，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。     基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操    作。     侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在狡计基金事迹干系方针    时仅计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金    事迹干系方针时按投资损失处理。基金经管东说念主、基金服务机构在展示基金事迹    时，应当就前述情况进行充分的解释证明，幸免引起投资者歪曲。     3、基金的用度     侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见届时发布    的干系公告。     基金经管东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待    侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制    产生的究诘、审计用度等由基金经管东说念主承担。     4、基金的收益分拨     侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，    基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。     5、基金的信息走漏     （1）基金净值信息     侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和    基金份额累计净值。     （2）如期陈述     侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当按照法律律例的端正在基金如期陈述    中走漏陈述期内侧袋账户干系信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对    主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在如期陈述中单独进行走漏，包括但不    限于：陈述期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，    该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金经管东说念主对特    定资产最终变现价钱的承诺。     司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，支吾陈述期内基金侧袋机制运    行干系的司帐核算和年度陈述走漏，实行得当方法并发表审计认识。     （3）临时陈述     基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他    可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施    期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现    后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。     启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性    和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等枢纽信息。     处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋    账户份额捏有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等枢纽信息。     6、特定资产的处置清理     基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与    处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资    产是否全部完成变现，基金经管东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现    部分对应的款项。     侧袋账户资产澈底清理后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。     7、侧袋的审计     基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和辩别侧袋机制后，实时礼聘妥当《中华    东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。         （三）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律律例或监管规    则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或    将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步端正的，或干系证券交    易所、中国证券登记结算有限职责公司新增干系业务法则且适用于本基金的，    基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当方法后，在对基金份额捏有东说念主    利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需    召开基金份额捏有东说念主大会审议。     十九、风险揭示     (一)投资于本基金的风险     1、投资组合风险     投资组合的风险主要包括市集风险、流动性风险和信用风险。     (1)市集风险     证券市集价钱因受各式因素的影响而产生波动，使基金财产濒临潜在的风    险。影响证券市集价钱波动的风险主要包括以下市集风险因素：     1)政策风险     因货币政策、财政政策和产业政策等国度宏不雅经济政策发生变化，导致证    券市集价钱波动，影响基金投资收益的风险；     2)经济周期风险     经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况    的影响，也呈现周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平    也会随之发生变化，从而产生风险。     3)利率风险     市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱变动，同期也将影响企    业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变    化的影响，从而产生风险。     4)通货推广风险     基金捏有东说念主的收益将主要通过现款样式来分拨，如果发生通货推广，现款    的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。     5)上市公司接洽风险     上市公司的接洽受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司接洽不善，    其股票价钱可能下落，或者纰漏用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。    诚然本基金可通过散布化投资减少这种非系统性风险，但并不成澈底排除该种    风险。     6)债券收益率弧线风险     因债券收益率弧线非平行出动，导致单一的久期方针并不成充分反应这一    风险的存在。如果基金债券组合在期限配置上欠妥，将影响基金投资收益。     7)再投资风险     因市集利率下降，导致债券组合的利息收入再投资的收益率下降，将影响    基金投资收益。     8)提前偿付风险     基金投资资产相沿证券品种时，证券化的相信财产中债务东说念主提前还款会造    成相信财产的现款流量失衡，从而与瞎想的现款流量瞎想不同，影响基金投资    资产相沿证券的收益。除受债务东说念主自身的财务景况影响外，市集利率的变化，    其他融资成本的变化等因素都将影响债务东说念主提前还款。由于影响因素多且不确    定，因此债务东说念主提前还款的时分和数目都很难准确瞻望。     (2) 信用风险     债券刊行东说念主出现负约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降    低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因负约而产生的证    券交割风险。     2、本基金的特定风险     本基金为混杂型基金，基金股票投资比例保捏在60%以上，具有对股票市    场的系统性风险，不成澈底回避市集下落的风险和个股风险。主题投资的风险    主要体现为主题干系行业的高蚁集度带来的风险，如果市集的波动结构发生变    化或根人道的周折，单主题基金会濒临投资契机减少带来的困绕，而多主题基    金如果不成应时养息投资策略与市集结构变化相匹配，投资绩效将会受到影响，    难以取得较好的表现。     基金资产可投资于存托凭证，会濒临与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托    凭证刊行机制以及往来机制等互异带来的独到风险，包括但不限于立异企业业    务捏续材干和盈利材干等接洽风险，存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的    鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引发的风险；存托左券自动约    束存托凭证捏有东说念主的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面的    极端安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价    格互异以及受境外市集影响往来价钱大幅波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被    摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息走漏监管方面与境    内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险    等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波    动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或转折成为本基金的风    险。     3、启用侧袋机制的风险     当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主经与基    金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合    同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金净    值信息，并不得办理申购、赎回和转化，基金份额捏有东说念主可能濒临无法实时获    得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益最大    化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支    付对应款项，但因特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不    确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有    东说念主可能因此濒临损失。     实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金    经管东说念主在基金如期陈述中走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也    不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变    现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。     基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机    制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅    需计议主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产    减少按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹方针不成反应特定资产的真不二价    值及变化情况。     4、经管风险     在基金经管运作过程中，由于基金经管东说念主对宏不雅经济阵势和证券市集判断    有误、获取的信息不澈底等因素影响基金的收益水平。基金经管东说念主和基金托管    东说念主的经管水平、经管妙技和经管工夫等都可能影响基金的收益水平。     5、操作风险     基金运作过程中，因里面戒指存在过错或者东说念主为因素变成操作伪善或违反    操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、司帐部门欺骗、往来谬误、IT    系统故障等风险。     6、合规性风险     在基金经管运作过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主违反国度法律、律例的    端正，或者基金投资违反基金合同相关端正的风险。     7、流动性风险     流动性风险是指基金资产不成飞速滚动成现款，或者不成应付可能出现的    投资者大额赎回的风险。在怒放式基金往来过程中，可能会发生多量赎回的情    形。多量赎回可能会产生基金仓位养息的报复，导致流动性风险，以至影响基    金份额净值。     A、拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      （1）投资市集的流动性风险      本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市    的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票    和存托凭证）、债券、货币市集器具、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具(但需妥当中国证监会干系端正)。上述资    产均存在范例的往来场所，运作时分长，市集透明度较高，运作方式范例，历    史流动性景况细腻，平常情况下纰漏实时餍足基金变现需求，保证基金按时应    对赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产    无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。据过往数据统计，绝大部分时    间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极点市集情况时，基金经管    东说念主会按照基金合同及干系法律律例要求，实时启动流动性风险支吾措施，保护    基金投资者的正当权益。     （2）投资行业的流动性风险     1）股票投资     股票投资方面，本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个档次：主题    投资策略和精选个股的投资策略等。     主题投资策略主要包括主题识别、主题配置及主题养息等。本基金将在确    定的投资主题之内，采纳基本面较好，估值相对合理，况且预期具有一定成长    性的股票手脚备选投资对象进行投资。     本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国表里同行相比，    以过甚他可能的分方法析等，对企业股票进行分析研究，从中采纳出基本面较    好的公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估，接纳的估    值方针或方法包括但不限于摆脱现款流贴现、股息贴现、市盈率（PE）、市净率    （PB）、市盈率对盈利增长率比率（PEG）、企业价值与企业息税折旧前盈利比率    （EV/EBITDA）等。本基金筛选股票接纳的成长性方针包括但不限于主营收入增    长率、主谋利润增长率，以及净利润增长率等。     2）债券投资     本基金债券投资以久期经管为中枢，选择久期配置、利率预期、收益率曲    线估值、类属配置、单券采纳等投资策略。     本基金在对可转化债券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基    础上，利用可转化债券订价模子进行估值，并伙同市集流动性，投资具有较高    预期投资价值的可转化债券。      本基金在对资产相沿证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿    付风险、操作风险和法律风险等轮廓评估的基础上，利用合理的收益率弧线对    资产相沿证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期经管、类属    配置和单券采纳等积极策略，采纳风险养息后收益较高的品种进行投资，戒指    资产相沿证券投资的风险，寻求获取永远领会的风险收益。     3）股指期货投资策略      本基金参与股指期货往来，以套期保值为目的。基金经管东说念主根据对指数点    位区间判断，在妥当法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资    组合的贝塔值，具体得出参与股指期货往来的买卖张数。基金经管东说念主根据股指    期货其时的成交金额、捏仓量和基差等数据，采纳和基金组合干系性高的股指    期货合约为往来标的。     4）权证投资策略     本基金接纳数目化期权订价公式对权证价值进行狡计，并伙同行业研究员    对权证标的证券的估值分析结果，采纳具有细腻流动性和较高投资价值的权证    进行投资。接纳的策略包括但不限于下列策略或策略组合：     现款套利策略，终了部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权    证的方式，保留异日股票高涨所带来的赚钱空间。     根据权证与标的证券的内在价值磋磨，合理配置权证与标的证券的投资比    例，构建权证与标的证券的避险组合，戒指投资组合的下落风险。同期，本基    金积极寻求可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，期许获取    较高的风险收益。     5）存托凭证投资策略     本基金将在戒指风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于    对基础证券投资价值的潜入研究和判断，通过定性分析和定量分析相伙同的方    式，精选出具有相比上风的存托凭证。     要而言之，本基金在投资运作过程中，在轮廓计议宏不雅因素及行业基本面    的前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资方针，行业散布度较高，受    到单一溜业流动性风险的影响较小。     （3）投资资产的流动性风险     本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动    性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值    的15%。     本基金绝大部分基金资产投资于7个处事日可变现资产，包括可在往来所、    银行间市集平常往来的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7    个处事日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7个处事日内纰漏证据收到的    各类应收款项等，上述资产流动秉性况细腻。     本基金怒放式运作，在投降本基金相关投资限制与投资比例的前提下，可    对资产进行必要的变现，以支吾可能发生的多量赎回。同期将通过合理配置组    合期限结构等方式，积极戒备流动性风险，在餍足组合流动性需求的同期，尽    量减小基金净值的波动。     B、多量赎回情形下的流动性风险经管措施     当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决    定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主在单个怒放    日央求赎回基金份额高出上一处事日基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主    有权对前述单个赎回央求东说念主赎回央求进行宽限办理。具体内容详见本招募证明    书第八章。     C、实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响：     （1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集    价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协    商证据后，选择降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金    份额捏有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。     （2）若本基金发生了多量赎回，基金经管东说念主有可能选择宽限办理的措施以    支吾多量赎回，具体措施请见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎    回”部分“多量赎回的处理方式”。因此在多量赎回情形发生时，基金份额捏有    东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。     （3）本基金对捏续捏有期少于7日的投资东说念主，收取1.5%的赎回费，并将    上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。     （4）暂停基金估值。     （5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及方法详见本招募证明书“侧    袋机制”章节的端正。     8、其他风险     干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，    可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商负约等超出基金    经管东说念主自身平直戒指材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益    受损。     (二)声明     1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自发投资于本基金，    须自行承担投资风险。     2、除基金经管东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构代理销    售，可是，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背    书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。     二十、基金合同的变更、辩别与基金财产清理     (一)基金合同的变更     1、变更基金合同波及法律律例端正或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份    额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，    并报中国证监会备案。      2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会核准    奏效后方可实行，自决议奏效之日起在指定引子公告。     (二)本基金合同的辩别     有下列情形之一的，《基金合同》应当辩别：     1、基金份额捏有东说念主大会决定辩别的；     2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责辩别，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新    基金托管东说念主连接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律律例和中国证监会端正的其他情况。     (三)基金财产的清理     1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》辩别事由之日起30个处事日    内成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下    进行基金清理。     2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托    管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。     3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、    估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     4、基金财产清理方法：      （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产清理小组融合收受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理陈述；     （5）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理    陈述出具法律认识书；     （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；     （7）对基金财产进行分拨。     5、基金财产清理的期限为12个月。     （四）清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费    用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产清理剩余资产的分拨     依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基    金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的    基金份额比例进行分拨。     （六）基金财产清理的公告     清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务    所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产    清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产清    算小组进行公告。     （七）基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。     二十一、基金合同的内容提要     一、基金合同当事东说念主权利及义务     (一)基金份额捏有东说念主的权利和义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金份额捏有东说念主的权利    包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；     （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；     （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会    审议事项欺骗表决权；     （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；     （7）监督基金经管东说念主的投资运作；     （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径依    法拿告状讼或仲裁；     （9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金份额捏有东说念主的义务    包括但不限于：     （1）崇敬阅读并投降《基金合同》；     （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；     （3）顺心基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；     （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的    用度；     （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》辩别的    有限职责；     （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；     （7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；     （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；     （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     (二)基金经管东说念主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金经管东说念主的权利包括    但不限于：     （1）照章召募基金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用    并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批    准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管    东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部    门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处    理；      （9）担任或寄予其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务    并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的    利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或    者实施其他法律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金    提供服务的外部机构；      （16）在妥当相关法律、律例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、    赎回、转化和非往来过户的业务法则；     （17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金经管东说念主的义务包括    但不限于：     （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则经管和运    用基金财产；     （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化    的接洽方式经管和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，    保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分    别经管，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财    产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；     （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）选择得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的    方法妥当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信    息，确定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；     （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；     （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息走漏    及陈述义务；     （12）保守基金买卖奥密，不暴露基金投资计算、投资意向等。除《基金    法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予保    密，不向他东说念主暴露；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏    有东说念主分拨基金收益；     （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额捏有东说念主    大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按端正保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他    干系贵府15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，并    且保证投资者纰漏按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金有    关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；     （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、    变现和分拨；     （19）濒临闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监    会并通知基金托管东说念主；     （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合    法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；     （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，    基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额    捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关    基金事务的行径承担职责；     （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施    其他法律行径；      （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成    奏效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息    在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；     （25）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；     （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     (三)    基金托管东说念主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金托管东说念主的权利包括    但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全    看护基金财产；     （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批    准的其他用度；     （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基    金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失    的情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （4）根据干系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金    清理；     （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；     （7）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关端正，基金托管东说念主的义务包括    但不限于：     （1）以老诚信用、用功尽责的原则捏有并安全看护基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备鼓胀的、    及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；     （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，    确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同    的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账    经管，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财    产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；     （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；     （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约    定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；     （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正另有    端正外，在基金信息公开走漏前赐与遁入，不得向他东说念主暴露；     （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份    额申购、赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；     （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具认识，    证明基金经管东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；    如果基金经管东说念主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当证明基金托管东说念主是    否选择了得当的措施；     （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府15年以    上；     （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；     （13）按端正制作干系账册并与基金经管东说念主查对；     （14）依据基金经管东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益    和赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额捏有    东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；     （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现    和分拨；     （18）濒临闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监    会和银行监管机构，并通知基金经管东说念主；     （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其赔    偿职责不因其退任而衔命；     （20）按端正监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的    义务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏    有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；     （21）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；     （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则     基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权    代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合    同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。     （一）召开事由     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：     （1）辩别《基金合同》；     （2）更换基金经管东说念主；     （3）更换基金托管东说念主；     （4）转化基金运作方式；     （5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金范例；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资方针、范围或策略；     （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；     （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金    份额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项    书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；     （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额    捏有东说念主大会的事项。     2、以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额    捏有东说念主大会：     （1）调低基金经管费、基金托管费；     （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；     （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调    低赎回费率、变更收费方式；     （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修    改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；     （6）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的以    外的其他情形。     （二）会议召集东说念主及召集方式     1、除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基    金经管东说念主召集；     2、基金经管东说念主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；     3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主    残暴书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，    并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起    60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当    由基金托管东说念主自行召集；     4、代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就吞并事项书面要    求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主残暴书面提议。基金经管东说念主应    当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告残暴提议的基金份    额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之    日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）    的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主残暴书面提议。基    金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告残暴提    议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具    书面决定之日起60日内召开；     5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主就吞并事项要求    召开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合    计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提    前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会    的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干预；     6、基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时分、地点、方式和权    益登记日。     （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式     1、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定引子     公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时分、地点和会议样式；     （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；     （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；     （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代    理有用期限等）、投递时分和地点;     （5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东说念主需要通知的其他事项。     2、选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知    中证明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过甚    磋磨方式和磋磨东说念主、书面表决认识寄交的截止时分和收取方式。     3、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表    决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管    东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应    另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。    基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影    响表决认识的计票效用。     （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式     基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召    开方式由会议召集东说念主确定。     1、现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予解释委用    代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额    捏有东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开    会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：     （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主    捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释妥当法律律例、《基金合    同》和会议通知的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记资    料相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，    有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。     2、通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面    样式在表决限制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行    表决。     在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：     （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个处事日内连    续公布干系提醒性公告；     （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，    则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在    基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督    下按照会议通知端正的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主    或基金经管东说念主经通知不参加收取书面表决认识的，不影响表决效用；     （3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额    捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；     （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他    东说念主出具书面认识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意    见的代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证    明妥当法律律例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记注册机构记录    相符；     （5）会议通知公布前报中国证监会备案。     （五）议事内容与方法     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要    修改、决定辩别《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金    合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基    金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。     基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改    应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     2、议事方法     （1）现场开会     在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法确定和    公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决    议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未    能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管    理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份    额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏    有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出    席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓    名（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予    东说念主姓名（或单元称号）和磋磨方式等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决    截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公    证机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。     基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表    决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以稀奇决    议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。     2、稀奇决议，稀奇决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏    表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金经管    东说念主或者基金托管东说念主、辩别《基金合同》以稀奇决议通过方为有用。     基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解释，不然提    交妥当会议通知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，    口头妥当会议通知端正的书面表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或相    互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东说念主所代表的    基金份额总和。     基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开    审议、逐项表决。     （七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏    东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基    金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由    基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基    金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会    议开动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担    任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。     （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当    场公布计票结果。     （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀    疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进    行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重    新盘点结果。     （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席    大会的，不影响计票的效用。     2、通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基    金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督    下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主    拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     （八）奏效与公告     基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监    会核准或者备案。     基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之    日起奏效。     基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2个处事日内在指定引子上公告。    如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公证    书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有    东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金    经管东说念主、基金托管东说念主均有不休力。     （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的极端约定     若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有    东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若    干系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额    捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例：     1、基金份额捏有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系    基金份额10%以上（含10%）；     2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登    记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；     3、通信开会的平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额    捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二    分之一）；     4、若参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小    于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主    大会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额    捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参    与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；     5、现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上    （含50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏    东说念主；     6、一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过；     7、稀奇决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过。     侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账    户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋    账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋    账户份额无表决权。     侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系端正以本节极端约定    内容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。     三、基金合同变更和辩别的事由、方法以及基金财产的清理方式     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同波及法律律例端正或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份    额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，    并报中国证监会备案。      2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会核准    奏效后方可实行，自决议奏效之日起在指定引子公告。     （二）《基金合同》的辩别事由     有下列情形之一的，《基金合同》应当辩别：     1、基金份额捏有东说念主大会决定辩别的；     2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责辩别，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新    基金托管东说念主连接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律律例和中国证监会端正的其他情况。     （三）基金财产的清理      1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》辩别事由之日起30个处事日    内成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下    进行基金清理。     2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托    管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。     3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、    估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     4、基金财产清理方法：      （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产清理小组融合收受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理陈述；     （5）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理    陈述出具法律认识书；     （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；     （7）对基金财产进行分拨。     5、基金财产清理的期限为12个月。     四、争议科罚方式     各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切    争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸    易仲裁委员会按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。    仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁用度    由败诉方承担。     争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接针织、用功、尽    责地履行基金合同端正的义务，转化基金份额捏有东说念主的正当权益。     《基金合同》受中国法律统辖。     五、基金合同的存放和投资者取得基金合同的方式     基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，    将基金招募证明书、《基金合同》提要登载在指定引子上；基金经管东说念主、基金托    管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机    构的办公场所和营业场所查阅。     二十二、基金托管左券内容提要     一、托管左券当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称号：星河基金经管有限公司     住所：上海市浦东新区世纪大路1568号15层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路1568号15层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：宋卫刚     成立日历：2002年6月14日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]21号     组织样式：有限职责公司     注册老本：2亿元东说念主民币     存续期间：捏续接洽     118118接洽范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务     （二）基金托管东说念主     称号：中信银行股份有限公司     住所：北京市东城区向阳门北大街9号法定代表东说念主：李庆萍     成立时分：1987年4月7日     批准设立文号：国办函[1987]14号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号     组织样式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币489.348亿元     存续期间：捏续接洽     接洽范围：接收公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；    办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；    买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行    卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售    汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。     电话：（010）65556812     传真：（010）65550832     二、基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督与核查     （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径欺骗监督权     1、基金托管东说念主根据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，对下述基    金投资范围、投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融器具：     本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市    的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票    和存托凭证）、债券、货币市集器具、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具(但需妥当中国证监会干系端正)。本基金    还将投资法律律例允许的其他证券投资品种和股    指期货等金融孳出产品，并依    法进行投资经管。     本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞让投资的    投资器具。     2、基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定对下述基金    投融资比例进行监督：     （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比    例为：     本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现款等金融器具    占基金资产的比例为5%-40%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于    基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，    权证的投资比例不高出基金资产净值的3%，资产相沿证券的投资比例不高出基    金资产净值的20%。     此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金经管东说念主在    履行得当方法后，不错将其纳入本基金的投资范围。     （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以    下投资限制：      1）本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现款等金融工    具占基金资产的比例为5%-40%；     2）保捏不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，    其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     3）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；     4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券    的10％；     5）本基金捏有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；     6）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有的吞并权证，不得高出该权证的10％；     7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得高出上一往来日基金资产    净值的0.5％；     8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得高出基    金资产净值的10％；     9）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；     10）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产相沿证券的比例，不得高出    该资产相沿证券鸿沟的10％；     11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产相沿    证券，不得高出其各类资产相沿证券共计鸿沟的10％；     12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。    基金捏有资产相沿证券期间，如果其信用等第下降、不再妥当投资范例，应在    评级陈述发布之日起3个月内赐与全部卖出；     13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总    资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基    金资产净值的40%。     15）本基金参与股指期货往来依据下列范例建构组合：      ①本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基    金资产净值的10%；      ②本基金在职何往来日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押    式回购）等；      ③本基金在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得高出本基金捏    有的股票总市值的20%；      ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差    狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的    60%-95%；      ⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额    不得高出上一往来日基金资产净值的20%；      ⑥法律律例和中国证监会端正的其他投资比例限制。     16)本基金捏有的悉数运动受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值    的 10%；本基金捏有的吞并运动受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净    值的 3%;     17）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可运动    股票，不得高出该上市公司可运动股票的15%；      18）本基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股    票，不得高出该上市公司可运动股票的30%；     19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净    值的15%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的    因素致使基金不妥当前述端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受    限资产的投资；     20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来对    手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范    围保捏一致；     21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境    内上市往来的股票合并狡计。     如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，    以变更后的端正为准。若法律律例或监管部门取消上述限制，履行得当方法后，    本基金投资可不受上述端正限制。     除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自《基金合同》    奏效之日起开动。     （3）律例允许的基金投资比例养息期限     除上述第2）、12）、（19）、（20）项除外，因证券市集波动、上市公司合并、    基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资    比例的，基金经管东说念主应当在10个往来日内进行养息。     基金经管东说念主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比    例妥当《基金合同》的相关约定。     （4）本基金不错按照国度的相关端正进行债券的正、逆回购。     （5）干系法律、律例或部门规章端正的其他比例限制。     基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》奏效之日起开动。     3、基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定对下述基金    投资辞让行径进行监督：      根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行径：     （1）承销证券；     （2）向他东说念主贷款或提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；     （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主    刊行的股票或债券；     （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金经管东说念主、    基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     （7）从事内幕往来、把持证券价钱过甚他不梗直的证券往来步履；     （8）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正辞让从事的其    他行径。     如法律律例或监管部门取消上述辞让性端正，基金经管东说念主在履行得当方法    后可不受上述端正的限制。     4、基金托管东说念主依据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金关    联投资限制进行监督。     根据法律律例相关基金辞让从事的关联往来的端正，基金经管东说念主和基金托    管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要锐利关    系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、    齐备性、全面性。基金经管东说念主有职责确保名单的真确、齐备、全面，并负责及    时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于    2个处事日内进行回函证据已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵    循了监督经由，基金经管东说念主仍违法进行往来，并变成基金财产损失的，由基金    经管东说念主承担职责。     若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关系方进行法律律例辞让基金从事的往来    时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主选择必要措施窒碍该往来的发生，    若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法窒碍该往来发生时，基金托管东说念主有权向中    国证监会陈述，由此变成的损构怨职责由基金经管东说念主承担。对于往来所场内已    成交的违法往来，基金托管东说念主应按干系法律律例和往来所法则的端正进行结算，    同期向中国证监会陈述，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨职责。     5、基金托管东说念主依据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，对基金管    理东说念主参与银行间债券市集进行监督。     （1）基金托管东说念主依据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金    经管东说念主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督     基金经管东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律律例及行业范例的银行间市集往来    敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各往来敌手所适用的    往来结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个处事日内回函证据收到该名单。    基金经管东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，    名单中加多或减少银行间市集往来敌手时须向基金托管东说念主残暴书面央求，基金    托管东说念主于2个处事日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基    金托管东说念主书面证据后，被证据养息的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔    除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行    往来，应实时提醒基金经管东说念主破除往来，经提醒后基金经管东说念主仍实行往来并造    成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担相应职责，基金托管东说念主不承担职责，发    生此种情形时，基金托管东说念主有权陈述中国证监会。     （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间市集往来的往来方式的戒指      基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单    中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基    金经管东说念主莫得按照预先约定的有意于信用风险戒指的往来方式进行往来时，基    金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与往来敌手从头确定往来方式，经提醒后仍未    改正时变成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担相应职责，基金托管东说念主不承担    职责，法律律例另有端正的除外。     （3）基金经管东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中    国银行、中国设立银行中国农业银行、交通银行和中信银行等，基金经管东说念主与    基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况养息中枢往来敌手名单。基    金经管东说念主有职责戒指往来敌手的资信风险，在与中枢往来敌手除外的往来敌手    进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金经管东说念主承担，自后有    权要求干系职责东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了上述监督流    程，则对于由于往来敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿职责。在基金经管    东说念主与中枢往来敌手，以约定适用的往来方式进行往来的情况下，由于往来敌手    资信风险引起的损失，基金经管东说念主不承担职责，但基金经管东说念主有权要求干系责    任东说念主进行抵偿，对于干系职责东说念主未足额抵偿导致的干系损失由基金财产承担。     6、基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管    理东说念主采纳入款银行进行监督。     本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行    的支付材干等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中    国工商银行、中国银行、中国设立银行中国农业银行、和交通银行和中信银行    等，，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而    变成的损失机，先由基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求干系职责东说念主进行抵偿，    如果基金托管东说念主在运作过程中恪守上述监督经由，则对于由于入款银行信用风    险引起的损失，不承担抵偿职责。基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错    根据其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行养息。     7、基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督     （1）基金投资运动受限证券，应投降《对于范例基金投资非公开刊行证券    行径的进攻通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的    通知》等相关法律律例端正。     （2）基金经管东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经    基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险控    制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险处置预案。    上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例戒指情    况。     基金经管东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发    至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到    上述贵府后两个处事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。     （3）基金投资运动受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律    律例要求的相关必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并    应至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。     （4）基金托管东说念主支吾基金经管东说念主是否投降法律律例、投资决策经由、风险    戒指轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的相关    书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金    经管东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排除或戒备措施进行补充书面证明，    不然，基金托管东说念主有权拒却实行相关指示。     如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解    决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主    莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带职责。     8、 基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督     （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东说念主须根据法律、    律例、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单据的风险戒指轨制和流动    性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金    经管东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。     （2）如异日相关监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另    有端正的，从其约定。     （3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在干系基金投资中期单据时的法律法    规投降情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额    度、比例限制的实行情况。基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违反法律法    规和基金合同以及本左券的端正，应实时以书面样式通知基金经管东说念主纠正。基    金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按干系托    管左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对    所通知县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违法事项未能在    限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行    监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带职责。     （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对    基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入    确定、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现    数据等进行监督和核查。     （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、    《基金合同》、托管左券过甚他相关端正时，应实时以书面样式通知基金经管东说念主    限期纠正，基金经管东说念主收到通知后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面样式    向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面通知县项进行复查，督促基金经管    东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金    托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违反《基    金合同》而致使投资者遭受的损失。     基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反关法律律例端正或者违反《基    金合同》约定的，应当拒却实行，立即书面通知基金经管东说念主，并向中国证监会    陈述。     基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来方法仍是奏效的投资指示违反法律、    行政律例和其他相关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面通知    基金经管东说念主，并陈述中国证监会。     基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时分    内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管    东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金经管东说念主应积极配合    提供干悉数据贵府和轨制等。     基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行径，应立即陈述中国证监会，同    时书面通知基金经管东说念主限期纠正。     基金经管东说念主无梗直意义，拒却、贬抑基金托管东说念主根据本左券端正欺骗监督    权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基    金托管东说念主残暴书面警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。     （四）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制    保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨    询司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，    无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹    相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排（包括但不限于对基金赎回的    影响、信息走漏、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投    资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募证明书的端正。     基金托管东说念主应当依照干系法律律例和基金合同、招募证明书的约定，对侧    袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。     三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查     根据相关法律律例、《基金合同》及本左券端正，基金经管东说念主对基金托管东说念主    履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金    财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主狡计的基金资产    净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理清理交收、干系信息走漏和监督基    金投资运作等行径。     基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管    理、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违    反《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关端正时，基金经管东说念主应实时    以书面样式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应鄙人一处事日    前实时查对质据并以书面样式向基金经管东说念主发出回函，证明违法原因及纠正期    限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通知县    项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主    通知的违法事项证据后未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈述中国证监会。    基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。     基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应立即陈述中国证监会和银    行业监督经管机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。     基金经管东说念主基于梗直合理意义可如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金    资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：    提交干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在端正时天职    恢复基金经管东说念主并改正。     基金托管东说念主无梗直意义，拒却、贬抑基金经管东说念主根据本左券端正欺骗监督    权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基    金经管东说念主残暴警戒仍不改正的，基金经管东说念主应陈述中国证监会。     四、基金财产看护     (一)基金财产看护的原则     1、基金财产应独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     2、基金托管东说念主应安全看护基金财产。     3、基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。     4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完    整与独处。     5、基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本左券的约定看护    基金财产，如有极端情况两边可另行协商科罚。     6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主    确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金    托管东说念主应实时通知基金经管东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，    基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担    任何职责。     7、除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管    基金财产。     (二)基金召募期间及召募资金的验资     1、基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主在基金托管东说念主的营业机构开    立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。     2、基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、    基金份额捏有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金经管东说念主    应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规    定时天职，礼聘具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验    资陈述。出具的验资陈述由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方    为有用。     3、若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金经管东说念主按    端正办理退款等事宜。     (三)基金银行账户的开立和经管     1、基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据    基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管    东说念主看护和使用。     2、基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托    管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用    基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。     3、基金银行账户的开立和经管应妥当银行业监督经管机构的相关端正。     4、在妥当法律律例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账    户办理基金资产的支付。     (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管     1、基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司    为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。     2、基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金    托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，    亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。     3、基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产    的经管和运用由基金经管东说念主负责。     4、基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立    结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司    的一级法东说念主清理处事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基    金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正实行。     5、若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚韧日之后允许基金从事其    他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基    金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。     (五)债券托管专户的开设和经管     基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限    职责公司的相关端正，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，    并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基    金签订天下银行间债券市集债券回购主左券。      (六)其他账户的开立和经管     1、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规    定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关端正使用并经管。     2、法律律例等相关端正对干系账户的开立和经管另有端正的，从其端正办    理。      (七)基金财产投资的相关有价凭证等的看护     基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主    的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限    职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金    托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主    共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用戒指的证券不承担保    管职责。      (八)与基金财产相关的首要合    同的看护     与基金财产相关的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代    表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托    管东说念主看护。除本左券另有端正外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关    的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏左券及基金投资业    务中产生的首要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有    一份原本的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同    传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同    的看护期限为基金合同辩别后15年。     五、基金资产净值狡计与司帐复核     （一）基金资产净值的狡计     1、基金资产净值的狡计、复核的时分和方法     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照    每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到    0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。     基金经管东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证    券投资基金司帐核算办法》过甚他法律、律例的端正。用于基金信息走漏的基    金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管    理东说念主应于每个处事日往来结果后狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的    方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式    发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。     根据《基金法》，基金经管东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、    审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金经管    东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，仍无法    达成一致的认识，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布法    律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新规    定估值。     基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与    本基金相关的司帐问题，本基金的司帐职责方是基金经管东说念主，如经两边在对等    基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东说念主对基金资产净值    的狡计结果对外赐与公布。     （二）基金资产估值方法     1、估值对象     基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证、股指期货过甚他基金资产和    欠债。     2、估值方法     1）证券往来所上市的有价证券的估值     a、往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未    发生首要变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环    境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，养息    最近往来市价，确定公允价钱；     b、往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来    的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化，按最近往来日的收盘价估值。    如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价    及首要变化因素，养息最近往来市价，确定公允价钱；     c、往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所    含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后    经济环境未发生首要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化    的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往来市价，确    定公允价钱；     d、往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。    往来所上市的资产相沿证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：     a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的    吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     b、初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫确定公允价值，    在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     c、初次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来    所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管    机构或行业协会相关端正确定公允价值；     3）天下银行间债券市集往来的债券、资产相沿证券等固定收益品种，接纳    估值工夫确定公允价值；     4）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往来、但未行权的权证，接纳估    值工夫确定公允价值；     5）吞并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估    值；     6）股票指数期货合约估值方法：股票指数期货合约以结算价钱进行估值。     7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实行。     8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基    金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估    值；     9）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，    按国度最新端正估值。     如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、    方法及干系法律律例的端正或者未能充分转化基金份额捏有东说念主利益时，应立即    通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。     根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管    东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关    的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，    按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。     3、极端情况的处理     基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第8）项进行估值时，所变成的误    差不手脚基金资产估值谬误处理。     （三）估值差错处理     当基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确    认后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资    者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主和    基金托管东说念主按照基金经管费和基金托管费费率比例承担职责。     由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施     后仍不成发现该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计谬误变成投    资者或基金的损失，以及由此变成以后往来日基金资产净值、基金份额净值计    算顺延谬误而引起的投资者或基金的损失，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责    抵偿。     由于证券往来所过甚登记结算公司发送的数据谬误，或由于其他不可抗力    原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、得当、合理的措施进行检    查，可是未能发现该谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金经管东说念主和基    金托管东说念主不错衔命抵偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的    措施排除由此变成的影响。     当基金经管东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，双    方应本着用功尽责的立场从头狡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金    经管东说念主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往来日基金资产净    值狡计顺延谬误而引起的损失由基金经管东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负赔    偿职责。     （四）基金账册的建立     基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并    记账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和看护本基金的全套账册，    对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边    对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。     经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查    明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂    时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金经管    东说念主的账册为准。     （五）基金如期陈述的编制和复核     基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的    编制，应于每月晦了后5个处事日内完成。     在《基金合同》奏效后每六个月结果之日起45日内，基金经管东说念主对招募说    明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募证明书提要登载在指定引子    上。基金经管东说念主在每个季度结果之日起15个处事日内完成季度陈述编制并公告；    在司帐年度半年终了后60日内完成半年陈述编制并公告；在司帐年度结果后    90日内完成年度陈述编制并公告。     基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将    相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个处事日内进行复核，并将复    核结果实时书面通知基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度陈述完成当日，将相关报    告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后3个处事日内进行复核，并将复    核结果书面通知基金经管东说念主。基金经管东说念主在半年报完成当日，将相关陈述提供    基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后15个处事日内进行复核，并将复核结果    书面通知基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度陈述完成当日，将相关陈述提供基金    托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后20个处事日内复核，并将复核结果书面通知    基金经管东说念主。     基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基    金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准。    查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加    盖托管业务部门公章的复核认识书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基    金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权    按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。     基金托管东说念主在对财务司帐陈述、半年陈述或年度陈述复核结束后，需盖印    证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。     基金如期陈述应当在公开走漏的第2个处事日，分别报中国证监会和基金    经管东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。     （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披    露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。     五、基金份额捏有东说念主名册的看护     基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基    金合同》奏效日、《基金合同》辩别日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年    6月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必    须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。     基金份额捏有东说念主名册由基金的注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和    看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系法则分别看护基金份额捏有东说念主    名册。看护方式不错接纳电子或文档的样式。看护期限为15年。     基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：    《基金合同》奏效日、《基金合同》辩别日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、    每年6月30日、每年12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册    的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年12月31    日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》奏效日、    《基金合同》辩别日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发    寿辰后十个处事日内提交。     基金托管东说念主以电子版样式妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘    备份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于    基金托管业务除外的其他用途，并应投降遁入义务。     若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身谬误原因无法妥善看护基金份额捏有    东说念主名册，应按相关律例端正各自承担相应的职责。     六、争议科罚方式     两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友    好协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的    仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有约    束力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接忠    实、用功、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，转化基金份额捏    有东说念主的正当权益。     本左券受中国法律统辖。     七、托管左券的变更与辩别     （一）托管左券的变更与辩别     1、托管左券的变更方法     本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托    管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管左券的变更    报中国证监会核准后奏效。     2、基金托管左券辩别的情形     发生以下情况，本托管左券在履行得当方法后辩别：     （1）《基金合同》辩别；     （2）基金托管东说念主闭幕、照章被破除、停业或由其他基金托管东说念主收受基金资    产；     （3）基金经管东说念主闭幕、照章被破除、停业或由其他基金经管东说念主收受基金管    理权；     （4）发生法律律例或《基金合同》端正的辩别事项。     （二）基金财产的清理     1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》辩别情形之日起30个处事日    内成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会    的监督下进行基金清理。     2、在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按    照《基金合同》和本托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。     3、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托    管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。     4、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、    估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     5、基金财产清理方法：      （1）出现《基金合同》辩别情形后，由基金财产清理小组融合收受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理陈述；     （5）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行审计；礼聘讼师事务所对清理陈述    出具法律认识书；      （6）将基金清理结果陈述中国证监会备案并公布；     （7）对基金财产进行分拨。     6、基金财产清理的期限为12个月。     7、清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费    用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。     8、基金财产清理剩余资产的分拨     依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基    金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的    基金份额比例进行分拨。     二十三、对基金份额捏有东说念主的服务     基金经管东说念主竖立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额捏有    东说念主利益至上”的企业价值不雅，悉力于为基金份额捏有东说念主提供完善的答理服务解    决决策和超卓的服务体验实践。基金经管东说念主通过完善服务过程，为基金份额捏    有东说念主创造价值，为基金份额捏有东说念主提供专科和优质的答理服务体验。基金经管    东说念主根据基金份额捏有东说念主需求、业务发展和工夫变迁，陆续完善服务内容，提高    服务品性。     对于基金份额捏有东说念主的共性需求，基金经管东说念主主要利用两个寰球战役点：    网址和呼唤中心(Call Center)来提供寰球服务；对于基金份额捏有东说念主的个性化    需求与隐性需求，基金经管东说念主接纳服务定制的方式以及通过专科的答理参谋人团    队与基金份额捏有东说念主战役拜谒、一样和交流的机制，提供个性化服务。      基金经管东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，捏续完善服务。    主要服务内容如下：     (一)贵府寄送     1、对账单服务     基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主需求向基金份额捏有东说念主以电子文献或纸质    样式如期或不如期寄送对账单。     2、其他干系的信息贵府。     (二)基金收益分拨申购基金份额     基金经管东说念主为基金份额捏有东说念主提供将现款收益转化基金份额申购的服务，    基金份额捏有东说念主不错预先采纳将所获分拨的现款收益，按照基金合同相关基金    份额申购的约定转为基金份额；基金份额捏有东说念主预先未作念出采纳的，基金经管    东说念主将支付现款。     (三)基金转化服务     基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正，在条件锻真金不怕火的情    况下提供本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的转化服务。基金转化不错    收取一定的转化费，干系法则由基金经管东说念主届时根据干系法律律例及基金合同    的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。     (四)呼唤中心及网站服务     基金经管东说念主为基金份额捏有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的    缺省密码为基金捏有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含    极端字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了转化基金份额捏有东说念主账户的安    全和秘密权不受滋扰，请基金份额捏有东说念主在其线路基金账号后，实时拨打基金    经管东说念主呼唤中心天下融合客服电话400-820-0860或登录基金经管东说念主网站    www.galaxyasset.com修改基金查询密码。基金份额捏有东说念主不错通过电话和网    站查询其账户及往来信息。     基金经管东说念主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供7*24小时账户余    额、往来等信息的查询；呼唤中心东说念主工坐席提供5*8小时的东说念主工服务，为基金    份额捏有东说念主提供业务究诘、账户信息查询、贵府修改、投诉受理等服务。     基金份额捏有东说念主通过基金经管东说念主网站www.cgf.cn不错得到各式网上在线    服务。基金份额捏有东说念主通过基金经管东说念主“鼠来宝”网上基金平台不错进行自助    开户、基金往来、账户查询、信息修改等。     基金份额捏有东说念主不错通过基金经管东说念主网站和呼唤中心天下融合客服电话进    行服务定制。     (五)投诉和建议受理     基金份额捏有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤    中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和代销机构所提供    的服务进行投诉或残暴建议。基金份额捏有东说念主还不错通过代销机构的服务电话    对该代销机构提供的服务进行投诉。     二十四、其他应走漏事项     本陈述期内，本系列基金及基金经管东说念主在本公司网站和中国    证监会基金电子走漏网站（）和《中国证券报》    上刊登公告如下：      1、星河基金经管有限公司2021年第三季度提醒性公告(2021.10.26)     2、星河主题策略混杂型证券投资基金基金产品贵府概要更新(2021.11.4)     3、星河主题策略混杂型证券投资基金招募证明书更新(2021.11.4)     4、星河主题策略混杂型证券投资基金基金产品贵府概要更新(2021.11.4)     5、星河主题策略混杂型证券投资基金招募证明书更新(2021.11.4)     6、星河基金经管有限公司对于旗下部分基金在国信证券股份有限公司通达    定投业务并参加申购、定投费率优惠步履的公告(2021.11.5)     7、星河基金经管有限公司基金行业高等经管东说念主员变更公告(2022.1.21)     8、星河基金经管有限公司基金行业高等经管东说念主员变更公告(2022.3.15)     9、星河基金经管有限公司基金行业高等经管东说念主员变更公告(2022.3.15)     10、星河基金经管有限公司2021年年度陈述提醒性公告(2022.3.29)     11、星河基金经管有限公司2022年第1季度陈述提醒性公告(2022.4.21)     12、星河基金经管有限公司对于辩别深圳前海凯恩斯资产经管有限公司办    理旗下基金干系销售业务的公告(2022.4.21)     13、星河基金经管有限公司基金行业高等经管东说念主员变更公告(2022.5.12)     14、星河基金经管有限公司2022年第2季度陈述提醒性公告(2022.7.20)     15、星河基金经管有限公司对于辩别北京微动利基金销售有限公司办理旗    下基金干系销售业务的公告(2022.8.25)     16、星河基金经管有限公司2022年中期陈述(2022.8.26)      二十五、招募证明书存放及查阅方式     本招募证明书存放在基金经管东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资    东说念主可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复    印件。基金经管东说念主保证文本的内容与公告的内容澈底一致。     二十六、备查文献     备查文献包括：     (一)中国证监会核准星河主题策略股票型证券投资基金召募的文献     (二)《星河主题策略混杂型证券投资基金基金合同》     (三)《星河主题策略混杂型证券投资基金托管左券》     (四)《星河基金经管有限公司怒放式基金业务法则》     (五)法律认识书     (六)基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照和公司法则     (七)基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照     (八)中国证监会要求的其他文献     以上备查文献存放在基金经管东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投    资东说念主不错通过基金经管东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募证明书、托管左券    及基金的各式如期和临时公告。     星河基金经管有限公司                                                      2022年11月4 日          一路向西在线